이사 명부

이 문서의 의미

이사 명부는 현재 또는 과거에 해당 기업의 이사직을 맡았던 모든 개인을 기재한 공식 기록입니다. 이는 법적으로 공식적인 구조를 갖춘 대부분의 법인이 유지해야 하는 핵심적인 거버넌스 문서입니다.

이 문서는 기업을 감독하고 경영할 법적 책임이 있는 사람이 누구인지 보여줍니다. 이사는 기업의 의사결정 구조 최상위에 있는 개인입니다. 이사는 기업의 방향을 설정하고, 주요 결정을 승인하며, 기업 운영 방식에 대한 궁극적인 책임을 집니다. 누가 그러한 책임을 지고 있는지 파악하는 것은 비즈니스를 이해하는 데 있어 필수적인 부분입니다.

기업 온보딩 과정에서 이사 명부는 법인을 통제하는 사람들의 신원을 확인하는 데 도움을 줍니다. 이는 비즈니스 뒤에 누가 있는지, 그리고 관련 개인들이 본인들이 밝힌 인물과 일치하는지를 확인하는 광범위한 과정으로 직접 이어집니다.

요청 이유

규제를 받는 금융 기관은 미국 연방법에 따라 비즈니스에 상당한 통제권을 행사하는 개인을 식별해야 합니다. 정의상 이사는 이러한 개인에 포함됩니다. FinCEN이 규정한 고객 확인 절차(Customer Due Diligence) 규정에 따라 당사는 당사와 거래하는 법인을 관리하고 이끄는 사람들을 식별하고 확인해야 합니다.

이사 명부는 이러한 사람들이 누구인지 명확하고 최신 상태의 정보를 제공합니다. 이 명부가 없으면 계정을 개설하기 전에 필요한 통제 구조 확인 절차를 완료할 수 없습니다.

또한 이는 비즈니스 자체를 보호합니다. 이사 명부를 명확하고 최신 상태로 유지하면 법인을 대신하여 의사결정을 내릴 권한이 누구에게 있는지에 대한 모호함을 없앨 수 있습니다.

문서 필수 표시 사항

제출하시는 문서에는 다음 사항이 명확하게 표시되어야 합니다:

필수 정보	세부 정보
각 이사의 실명	현재 해당 법인의 이사직을 맡고 있는 모든 개인.
임명일	각 이사가 공식적으로 해당 역할에 임명된 날짜.
사임 또는 해임일	해당되는 경우, 이사가 사임하거나 해임된 날짜. 이는 서비스 기간이 계정 기록과 겹치는 전직 이사에게 관련이 있습니다.
회사명	해당 명부와 관련된 법인의 공식 명칭.
현재 상태	해당 명부가 현재 상황을 반영하고 있으며 최신 상태로 유지되고 있다는 확인.