Permitted Client 자격 요건에 대한 추가 정보

참고: 아래 정보는 특정 캐나다 기관 고객을 위한 것입니다. Permitted Client 인증에 대해 궁금한 점이 있는 개별 캐나다 고객은 여기에서 제공되는 정보를 검토해야 합니다.

“Permitted Client”라는 용어는 National Instrument 31-103의 섹션 1.1에 정의되어 있습니다. 기관이 자격을 갖추는 주요 방법은 기관의 가장 최근 재무제표에 표시된 순자산이 최소 CAD 2,500만 달러 이상인 것입니다. 이 테스트는 총자산이 아닌 순자산(자산에서 부채를 뺀 금액)에 중점을 둡니다.

귀하의 기관이 순자산 CAD 2,500만 달러 테스트에 따라 Permitted Client로 자격을 갖추지 못하는 경우, 귀하의 기관은 Permitted Client 정의의 다른 범주 중 하나에 따라 Permitted Client로 자격을 갖출 수 있습니다. 아래 “Permitted Client” 정의에 포함된 범주를 검토하십시오. 귀하의 기관이 이러한 다른 범주 중 하나에 따라 자격을 갖춘 경우, 지원팀에 문의하십시오.

이 정보는 안내용으로만 제공됩니다. 귀하의 기관이 Permitted Client로 자격을 갖추는지 여부에 대해 질문이 있는 경우, 기관의 법률 고문과 상담해야 합니다.

서비스 약관에 따라 귀하가 대표하는 기관은 정확하고 진실된 정보를 제공하고 Kraken 계정 정보를 즉시 업데이트해야 합니다. 귀하가 기관을 대신하여 기관이 Permitted Client임을 인증하고 기관의 상태가 변경되는 경우, 기관은 Kraken에 즉시 통지해야 합니다.

a. 캐나다 금융 기관 또는 Schedule III 은행, 즉:

b. Business Development Bank of Canada Act (캐나다)에 따라 설립된 캐나다 사업 개발 은행;

c. (a) 또는 (b) 항에 언급된 사람의 자회사로서, 해당 사람이 자회사의 이사가 법률에 따라 소유해야 하는 의결권 증권을 제외한 모든 의결권 증권을 소유하는 경우;

d. 캐나다 관할 구역의 증권 법규에 따라 고문, 투자 딜러, 뮤추얼 펀드 딜러 또는 면제 시장 딜러로 등록된 개인 또는 회사;

e. 연방 금융 기관 감독청 또는 캐나다 관할 구역의 연금 위원회 또는 유사한 규제 당국에 의해 규제되는 연금 기금 또는 그러한 연금 기금의 완전 소유 자회사;

f. (a)부터 (e) 항에 언급된 법인과 유사한 외국 관할 구역에 조직된 법인;

g. 캐나다 정부 또는 캐나다 관할 구역, 또는 캐나다 정부 또는 캐나다 관할 구역의 모든 국영 기업, 기관 또는 완전 소유 법인;

h. 모든 외국 관할 구역의 국가, 연방, 주, 지방, 지역 또는 지방 자치 단체 정부 또는 해당 정부의 기관;

i. 캐나다의 지방 자치 단체, 공공 위원회 또는 위원회 및 퀘벡의 대도시 공동체, 교육 위원회, Comité de gestion de la taxe scolaire de l’île de Montréal 또는 시 간 관리 위원회;

j. Trust and Loan Companies Act (캐나다) 또는 캐나다 또는 외국 관할 구역의 유사 법규에 따라 사업을 수행하도록 등록 또는 인가된 신탁 회사 또는 신탁 법인으로서, 해당 신탁 회사 또는 신탁 법인이 관리하는 관리 계정을 대신하여 행동하는 경우;

k. 캐나다 또는 외국 관할 구역의 증권 법규에 따라 고문 또는 이에 상응하는 자격으로 사업을 수행하도록 등록 또는 인가된 개인 또는 회사로서, 해당 개인 또는 회사가 관리하는 관리 계정을 대신하여 행동하는 경우;

l. 다음 중 하나 또는 둘 다에 해당하는 투자 펀드:

m. 딜러와 관련하여, Income Tax Act (캐나다)에 따라 등록된 자선 단체로서, National Instrument 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106)의 섹션 1.1에 정의된 적격 고문 또는 등록된 자선 단체의 관할 구역 증권 법규에 따라 등록된 고문으로부터 거래될 증권에 대한 자문을 받는 경우;

n. 고문과 관련하여, Income Tax Act (캐나다)에 따라 등록된 자선 단체로서, NI 45-106의 섹션 1.1에 정의된 적격 고문 또는 등록된 자선 단체의 관할 구역 증권 법규에 따라 등록된 고문으로부터 자문을 받는 경우;

o. NI 45-106의 섹션 1.1에 정의된 금융 자산을 실질적으로 소유하는 개인으로서, 세금 공제 전이지만 관련 부채를 제외한 총 실현 가능 가치가 CAD 500만 달러를 초과하는 경우;

p. (o) 항에 언급된 개인 또는 개인들이 전적으로 소유하는 개인 또는 회사로서, 해당 개인 또는 회사의 실질적 소유권을 직접 또는 신탁을 통해 보유하며, 해당 신탁의 수탁자는 Trust and Loan Companies Act (캐나다) 또는 캐나다 또는 외국 관할 구역의 유사 법규에 따라 사업을 수행하도록 등록 또는 인가된 신탁 회사 또는 신탁 법인인 경우;

q. 개인 또는 투자 펀드를 제외한 개인 또는 회사로서, 가장 최근 재무제표에 표시된 순자산이 최소 2,500만 달러 이상인 경우;

r. 캐나다에서 자체 발행 증권을 (a)부터 (q) 항에 언급된 개인 또는 회사에게만 배포하는 개인 또는 회사.