Alla luce dei requisiti normativi statunitensi, la disponibilità di alcune funzionalità e servizi offerti sulla piattaforma Kraken dipenderà dal fatto che un cliente statunitense sia o meno un investitore accreditato.
Le ricompense opt-in sono offerte ai clienti statunitensi nell'ambito di un'esenzione per offerta privata (Regulation D, Rule 506(c)), disponibile esclusivamente per gli investitori accreditati. Di conseguenza, i clienti che si qualificano come investitori accreditati possono essere ammessi al programma di ricompense opt-in.
Prima di poter certificare il tuo status di investitore accreditato, devi completare la verifica. Puoi qualificarti come persona fisica o come entità ai sensi della Rule 501(a).
I principali requisiti per qualificarsi come persona fisica sono:
Avere un minimo di 1.500.000 USD di asset sulla piattaforma oppure essere già in possesso dello status di Eligible Contract Participant (ECP).
Ti verrà inoltre chiesto di certificare che:
Sei il beneficiario effettivo, da solo o con il coniuge, di asset netti superiori a 1.000.000 USD.
Il patrimonio netto deve essere calcolato in conformità alla Rule 501(a)(5), che prevede la deduzione delle passività.
Nel calcolo del patrimonio netto non hai incluso il valore della tua residenza principale.
I fondi nel tuo account di Kraken sono capitale proprio e non sono stati ottenuti tramite prestito.
Non hai debiti o passività non dichiarate che ridurrebbero il tuo patrimonio netto al di sotto della soglia applicabile.
Notificherai tempestivamente a Kraken qualsiasi variazione del tuo status di investitore accreditato che incida sulla tua idoneità.
I principali requisiti per qualificarsi come entità sono:
Avere un minimo di 6.000.000 USD di asset sulla piattaforma oppure essere già in possesso dello status di Eligible Contract Participant (ECP).
Ti verrà inoltre chiesto di certificare che:
Sei un istituto finanziario regolamentato, ad esempio una banca, un broker-dealer, una compagnia assicurativa, un consulente d'investimento registrato, una società d'investimento registrata, una business development company (BDC) o una small business investment company (SBIC/RBIC).
Sei una società per azioni, una LLC, una partnership o un'organizzazione non profit 501(c)(3) con asset superiori a 5.000.000 USD, e l'entità non è stata costituita specificamente per effettuare questo investimento.
Sei un trust con asset superiori a 5.000.000 USD, gestito da una persona con competenze finanziarie qualificate, e non è stato costituito specificamente per effettuare questo investimento.
Sei un family office (e i relativi clienti familiari) con almeno 5.000.000 USD in gestione che soddisfa le condizioni previste dalla normativa.
Sei un'entità i cui soci o titolari sono tutti, a loro volta, investitori accreditati.
Sei qualsiasi altro tipo di entità che detiene investimenti per oltre 5.000.000 USD e non è stata costituita specificamente per effettuare questo investimento.
Notificherai tempestivamente a Kraken qualsiasi variazione del tuo status di investitore accreditato che incida sulla tua idoneità.
Se stai certificando per conto di un'entità e non sei sicuro della categoria applicabile, ti invitiamo a contattare l'Assistenza clienti di Kraken.
In qualità di cliente statunitense, è tua responsabilità comprendere i requisiti per qualificarti come investitore accreditato ai sensi della legge statunitense. Per qualsiasi dubbio sulla tua idoneità, ti consigliamo di consultare il tuo consulente legale. Ai sensi dei Termini di Servizio, tu (o l'entità che rappresenti) sei tenuto a fornire informazioni accurate e veritiere e ad aggiornare tempestivamente i dati del tuo account di Kraken. Se hai certificato il tuo status di investitore accreditato e questo cambia, oppure hai certificato per conto di un'entità e il suo status cambia, devi darne comunicazione a Kraken tempestivamente.