Alla luce dei requisiti normativi statunitensi, la disponibilità di alcune funzionalità e servizi offerti sulla piattaforma di Kraken dipenderà dallo status di investitore accreditato del cliente statunitense.
Le ricompense opt-in sono offerte ai clienti statunitensi nell'ambito di un'esenzione per collocamento privato (Regulation D, Rule 506(c)), disponibile esclusivamente per gli investitori accreditati. Di conseguenza, i clienti che si qualificano come investitori accreditati potrebbero essere idonei al programma di ricompense opt-in.
Prima di poter certificare il tuo status di investitore accreditato, dovrai completare la verifica. Puoi qualificarti come persona fisica o come entità ai sensi della Rule 501(a).
I principali requisiti per la qualifica di persona fisica sono:
Detenere un patrimonio minimo di 1.500.000 USD sulla piattaforma oppure essere già titolare dello status di Eligible Contract Participant (ECP).
Ti verrà inoltre richiesto di dichiarare che:
Detieni, da solo o insieme al coniuge, un patrimonio netto superiore a 1.000.000 USD.
Il patrimonio netto deve essere calcolato ai sensi della Rule 501(a)(5), che prevede la deduzione delle passività.
Nel calcolo del patrimonio netto non hai incluso il valore della tua residenza principale.
I fondi presenti nel tuo account di Kraken sono capitale proprio e non derivano da prestiti.
Non hai debiti o passività non dichiarate che ridurrebbero il tuo patrimonio netto al di sotto della soglia applicabile.
Notificherai tempestivamente Kraken di qualsiasi variazione del tuo status di investitore accreditato che possa influire sulla tua idoneità.
I principali requisiti per la qualifica di entità sono:
Detenere un patrimonio minimo di 6.000.000 USD sulla piattaforma oppure essere già titolare dello status di Eligible Contract Participant (ECP).
Ti verrà inoltre richiesto di dichiarare che:
Sei un istituto finanziario regolamentato, ad esempio una banca, un broker-dealer, una compagnia assicurativa, un consulente d'investimento registrato, una società d'investimento registrata, una business development company (BDC) o una small business investment company (SBIC/RBIC).
Sei una società di capitali, una LLC, una partnership o un ente no profit 501(c)(3) con asset superiori a 5.000.000 USD, e l'entità non è stata costituita specificamente per effettuare questo investimento.
Sei un trust con asset superiori a 5.000.000 USD, gestito da una persona con competenze finanziarie qualificate e non costituito specificamente per effettuare questo investimento.
Sei un family office (con i relativi clienti familiari) con almeno 5.000.000 USD in gestione che soddisfa le condizioni previste dalla norma.
Sei un'entità i cui soci o titolari sono tutti, a loro volta, investitori accreditati.
Sei qualsiasi altro tipo di entità che detiene investimenti per un valore superiore a 5.000.000 USD e che non è stata costituita specificamente per effettuare questo investimento.
Notificherai tempestivamente Kraken di qualsiasi variazione del tuo status di investitore accreditato che possa influire sulla tua idoneità.
Se stai certificando per conto di un'entità e non sai quale categoria si applica al tuo caso, contatta l'Assistenza clienti di Kraken.
In qualità di cliente statunitense, è tua responsabilità comprendere i requisiti per qualificarti come investitore accreditato ai sensi della normativa statunitense. Per qualsiasi dubbio sulla tua idoneità, ti consigliamo di consultare il tuo consulente legale. Ai sensi dei Termini di Servizio, tu (o l'entità che rappresenti) sei tenuto a fornire informazioni accurate e veritiere e ad aggiornare tempestivamente le informazioni del tuo account di Kraken. Se hai certificato il tuo status come investitore accreditato e questo cambia, oppure hai effettuato la certificazione per conto di un'entità e lo status di quest'ultima cambia, devi notificarlo tempestivamente a Kraken.