Status di investitore accreditato (USA)

Le ricompense opt-in vengono offerte ai clienti statunitensi in base a un'esenzione per offerte private (Regulation D, Rule 506(c)), disponibile esclusivamente per gli investitori accreditati. Di conseguenza, i clienti che si qualificano come investitori accreditati possono essere idonei al programma di ricompense opt-in.

Per prima cosa dovrai completare la verifica prima di poter certificare il tuo status di investitore accreditato. Puoi qualificarti come persona fisica o come entità ai sensi della Rule 501(a).

I criteri principali per qualificarsi come persona fisica sono:

• Detenere sulla piattaforma asset per un valore minimo di 1.500.000 USD.

Ti verrà inoltre chiesto di certificare che:

• Detieni, individualmente o congiuntamente al coniuge, un patrimonio netto superiore a 1.000.000 USD.
• Il patrimonio netto deve essere calcolato in conformità con la Rule 501(a)(5), che richiede la deduzione delle passività.
• Non hai incluso il valore della tua residenza principale nel calcolo del patrimonio netto.
• I fondi sul tuo account di Kraken sono capitale proprio e non provengono da prestiti.
• Non hai debiti o passività non dichiarati che porterebbero il tuo patrimonio netto al di sotto della soglia applicabile.
• Comunicherai tempestivamente a Kraken qualsiasi variazione del tuo status di investitore accreditato che incida sull'idoneità.

I criteri principali per qualificarsi come entità sono:

• Detenere sulla piattaforma asset per un valore minimo di 6.000.000 USD.

Ti verrà inoltre chiesto di certificare che:

• Sei un'istituzione finanziaria regolamentata, ad esempio una banca, un broker-dealer, una compagnia assicurativa, un consulente di investimento registrato, una società di investimento registrata, una business development company (BDC) o una small business investment company (SBIC/RBIC).
• Sei una corporation, LLC, partnership o un ente benefico ai sensi della 501(c)(3) con asset superiori a 5.000.000 USD, e l'entità non è stata costituita specificamente per effettuare questo investimento.
• Sei un trust con asset superiori a 5.000.000 USD gestito da una persona finanziariamente esperta e non costituito specificamente per effettuare questo investimento.
• Sei un family office (e i relativi clienti familiari) con almeno 5.000.000 USD in gestione, che soddisfa le condizioni previste dalla regola.
• Sei un'entità i cui titolari sono a loro volta tutti investitori accreditati.
• Sei un qualsiasi altro tipo di entità che detiene oltre 5.000.000 USD in investimenti e non è stata costituita specificamente per effettuare questo investimento.
• Comunicherai tempestivamente a Kraken qualsiasi variazione del tuo status di investitore accreditato che incida sull'idoneità.

Se stai effettuando la certificazione per conto di un'entità e non sei sicuro di quale categoria si applichi, ti invitiamo a contattare l'Assistenza clienti di Kraken.

In qualità di cliente statunitense, è tua responsabilità comprendere i requisiti per qualificarti come investitore accreditato ai sensi della normativa statunitense. In caso di dubbi sulla tua idoneità, ti consigliamo di consultare il tuo consulente legale. Ai sensi dei Termini di Servizio, tu (o l'entità che rappresenti) sei tenuto a fornire informazioni accurate e veritiere e ad aggiornare tempestivamente le informazioni del tuo account di Kraken. Se attesti di essere un investitore accreditato e il tuo status cambia, o se attesti tale status per conto di un'entità e il suo status cambia, devi comunicarlo tempestivamente a Kraken.