Restrizioni sul trading a margine per i clienti in Australia

Ultimo aggiornamento: 27 gen 2026

Il margin trading che utilizza estensioni in valuta fiat è ora limitato per i clienti Kraken residenti in Australia, a meno che non superino una valutazione di Target Market Determination (TMD) o non siano classificati come Investitori all'ingrosso (come definito dal Corporations Act 2001). Queste restrizioni non influiscono sul margin trading che utilizza estensioni in criptoasset.

Il margin trading che utilizza estensioni in valuta fiat è disponibile per i clienti australiani che superano la valutazione TMD. Questa valutazione è disponibile nel modulo d'ordine di margin trading su Kraken Pro. Questa valutazione garantisce che i clienti australiani soddisfino le condizioni di idoneità per il margin trading che utilizza estensioni in valuta fiat.

In alternativa, i clienti australiani che soddisfano la definizione di Investitore all'ingrosso come stabilito nel Corporations Act 2001 (vedi la sezione Requisiti di seguito) possono utilizzare le estensioni di margin trading in valuta fiat. I clienti australiani che soddisfano questo requisito devono fornire prove a supporto tramite questo modulo per accedere al margin trading che utilizza estensioni in valuta fiat.

A partire dal 30 agosto 2024, i clienti australiani che non si sono qualificati come Investitori all'ingrosso non potranno aprire posizioni utilizzando estensioni di margine in valuta fiat e potranno solo ridurre o chiudere le loro posizioni esistenti.

I clienti possono comunque dimostrare il loro status di Investitore all'ingrosso dopo la data sopra indicata. Per farlo, si prega di fornire prove a supporto tramite questo modulo.

Affinché i clienti australiani siano idonei al margin trading con valuta fiat su Kraken, dovranno superare la Target Market Determination o dimostrare di essere un investitore all'ingrosso come descritto di seguito.

Quali sono le restrizioni?

Tipi di coppiaEsempi di coppiaAcquista per aprire una posizione long*Vendi per aprire una posizione short
Cripto vs. CriptoBTC/ETH,
BTC/USDT		Le restrizioni non si applicanoLe restrizioni non si applicano
Cripto vs. FiatBTC/AUD,
USDT/AUD		Le restrizioni si applicanoLe restrizioni non si applicano

* Nessuna restrizione si applica alla chiusura o alla riduzione delle posizioni di margine esistenti. I clienti saranno sempre autorizzati a effettuare operazioni per riacquistare posizioni short esistenti o vendere posizioni long esistenti.

La Target Market Determination serve a identificare gli utenti che hanno una solida comprensione dei rischi associati al trading con leva finanziaria. 

La valutazione verificherà la comprensione del margin trading spot e l'idoneità al rischio attuale. Se la valutazione viene superata, concede l'accesso al margin trading utilizzando estensioni in valuta fiat. Se non viene superata, sarà necessario attendere per ripetere la valutazione o fare trading utilizzando altre estensioni in criptoasset.

  1. 1

    Assicurati di avere un account Kraken verificato.

  2. 2

    Soddisfa uno dei criteri stabiliti nella sezione Criteri per investitori all'ingrosso di seguito.

  3. 3

    Completa il nostro modulo di qualificazione per investitori all'ingrosso via web.

Si applica sia ai clienti aziendali che individuali.

Per candidarsi come persona fisica con patrimonio individuale, deve essere soddisfatto almeno uno dei seguenti criteri:

  • •

    Il tuo patrimonio netto è di almeno 2,5 milioni di AUD

  • •

    Il tuo reddito annuo lordo per ciascuno degli ultimi 2 anni finanziari è stato di almeno 250.000 AUD.

Se sei un richiedente aziendale e la tua attività non si qualifica secondo il test per le grandi imprese, potresti qualificarti come "Entità Controllata". Come Entità Controllata, dobbiamo valutare tutti gli "Individui Controllanti" associati all'attività. Come Entità Controllata, deve essere soddisfatto almeno uno dei seguenti criteri:

  • •

    Il patrimonio netto dell'individuo controllante è di almeno 2,5 milioni di AUD.

  • •

    Il reddito annuo lordo dell'individuo controllante per ciascuno degli ultimi 2 anni finanziari è stato di almeno 250.000 AUD.

Documenti di supporto richiesti:

  • •

    Copia di un certificato rilasciato da un contabile qualificato* (incluso ABN) entro i 6 mesi precedenti, che confermi il rispetto di almeno uno dei criteri elencati.
    *Contabile qualificato come definito dalla sezione 88B del Corps Act (membro di un organismo professionale specifico)

Si applica sia ai clienti aziendali che individuali.

Come investitore professionale, deve essere soddisfatto almeno uno dei seguenti criteri:

  • •

    Titolari di licenze per servizi finanziari. Questa esenzione non si estende a direttori, funzionari, dirigenti senior o rappresentanti autorizzati di un titolare di licenza. Di conseguenza, questa categoria è limitata solo al titolare effettivo della licenza.

  • •

    Entità quotate e qualsiasi organismo aziendale correlato di un'entità quotata.

  • •

    Un organismo regolamentato da APRA, diverso da un fiduciario di uno dei seguenti (ai sensi del Superannuation Industry (Supervision) Act 1993): un fondo pensione, un fondo di deposito approvato, un fondo fiduciario pensione comune o un regime pensionistico del settore pubblico.

  • •

    Una persona è un'entità registrata ai sensi del Financial Sector (Collection of Data) Act 2001.

  • •

    Il fiduciario di uno dei seguenti (ai sensi del Superannuation Industry (Supervision) Act 1993 e il fondo, il trust o il regime ha un patrimonio netto di almeno 10 milioni di dollari): un fondo pensione (escluso SMSF), un fondo di deposito approvato, un fondo fiduciario pensione comune o un regime pensionistico del settore pubblico.

  • •

    Una persona o entità che possiede o "controlla" beni lordi per almeno 10 milioni di dollari, inclusi eventuali importi detenuti da un associato o sotto un trust gestito dalla persona. Un'autorità pubblica esente.

  • •

    Un'autorità pubblica esente.

  • •

    Un ente societario che svolge un'attività di investimento in prodotti finanziari, interessi fondiari o altri investimenti; e a tali fini, investe fondi ricevuti (direttamente o indirettamente) a seguito di un'offerta o un invito al pubblico, i cui termini prevedevano che i fondi sottoscritti fossero investiti per tali scopi.

  • •

    Una persona che è un'entità straniera che, se stabilita o incorporata in Australia, rientrerebbe in uno dei paragrafi precedenti.

Documenti di supporto richiesti:

  • •

    Prove a supporto, datate negli ultimi 6 mesi, di almeno uno dei criteri elencati selezionati.

Si applica solo ai clienti aziendali.

È necessario fornire la prova che l'impresa non è una piccola impresa. Per soddisfare questo criterio, l'azienda deve impiegare:

  • •

    100 o più persone se l'attività è o include la produzione di beni; o altrimenti, 20 o più persone.

  • •

    Oppure devi essere un ente societario correlato a una società che rientra in una delle categorie sopra.

Documenti di supporto richiesti:

  • •

    Dichiarazione datata negli ultimi 6 mesi, sottoscritta dagli amministratori dell'azienda per confermare il numero di dipendenti impiegati dall'azienda.

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