Nota bene: Le informazioni seguenti sono destinate a determinati clienti istituzionali canadesi. I singoli clienti canadesi con domande sulla certificazione di Cliente Autorizzato devono consultare le informazioni disponibili qui.
Il termine “Cliente Autorizzato” è definito nella Sezione 1.1 dello Strumento Nazionale 31-103. Un modo fondamentale per le istituzioni di qualificarsi è avere almeno 25 milioni di CAD in attività nette, come indicato nei bilanci più recenti dell'istituzione. Questo test si concentra sulle attività nette (attività meno passività), non sulle attività lorde.
Se la tua istituzione non si qualifica come Cliente Autorizzato in base al test delle attività nette di 25 milioni di CAD, la tua istituzione potrebbe qualificarsi come Cliente Autorizzato in base a una delle altre categorie della definizione di Cliente Autorizzato. Ti preghiamo di esaminare le categorie incluse nella definizione di “Cliente Autorizzato” di seguito. Se la tua istituzione si qualifica in una di queste altre categorie, contatta il Supporto.
Si prega di notare che queste informazioni sono fornite solo come guida. Se hai domande sulla qualificazione della tua istituzione come Cliente Autorizzato, dovresti consultare il consulente legale della tua istituzione.
Secondo i Termini di servizio, l'istituzione che rappresenti è tenuta a fornire informazioni accurate e veritiere e ad aggiornare tempestivamente le informazioni del suo account Kraken. Se certifichi per conto della tua istituzione che l'istituzione è un Cliente Autorizzato e lo stato della tua istituzione cambia, l'istituzione deve notificare Kraken tempestivamente.
a. Un'istituzione finanziaria canadese o una banca dell'Allegato III, il che significa:
Un'associazione disciplinata dal Cooperative Credit Associations Act (Canada) o una società cooperativa di credito centrale per la quale è stato emesso un ordine ai sensi della sezione 473(1) di tale legge; oppure
Una banca, una società di prestito, una società fiduciaria, una società fiduciaria, una compagnia di assicurazioni, una filiale del tesoro, una cooperativa di credito, una caisse populaire, una cooperativa di servizi finanziari o una lega che, in ogni caso, è autorizzata da una legge del Canada o di una giurisdizione del Canada a svolgere attività in Canada o in una giurisdizione in Canada; oppure
Una banca estera autorizzata nominata nell'Allegato III del Bank Act (Canada)
b. La Business Development Bank of Canada costituita ai sensi del Business Development Bank of Canada Act (Canada);
c. Una controllata di qualsiasi persona di cui ai paragrafi (a) o (b), se la persona possiede tutti i titoli con diritto di voto della controllata, ad eccezione dei titoli con diritto di voto richiesti dalla legge per essere posseduti dagli amministratori di tale controllata;
d. Una persona o società registrata ai sensi della legislazione sui titoli di una giurisdizione del Canada come consulente, intermediario finanziario, intermediario di fondi comuni o intermediario di mercato esente;
e. Un fondo pensione regolamentato dall'Ufficio federale del Sovrintendente delle Istituzioni Finanziarie o da una commissione pensionistica o autorità di regolamentazione simile di una giurisdizione del Canada o una controllata interamente posseduta di tale fondo pensione;
f. Un'entità organizzata in una giurisdizione straniera che sia analoga a una qualsiasi delle entità di cui ai paragrafi (a) a (e);
g. Il Governo del Canada o una giurisdizione del Canada, o qualsiasi società della Corona, agenzia o entità interamente posseduta dal Governo del Canada o da una giurisdizione del Canada;
h. Qualsiasi governo nazionale, federale, statale, provinciale, territoriale o municipale di o in qualsiasi giurisdizione straniera, o qualsiasi agenzia di tale governo;
i. Un comune, un ente pubblico o una commissione in Canada e una comunità metropolitana, un consiglio scolastico, il Comité de gestion de la taxe scolaire de l’île de Montréal o un consiglio di gestione intermunicipale in Québec;
j. Una società fiduciaria o una società fiduciaria registrata o autorizzata a svolgere attività ai sensi del Trust and Loan Companies Act (Canada) o di una legislazione comparabile in una giurisdizione del Canada o in una giurisdizione straniera, che agisce per conto di un conto gestito dalla società fiduciaria o dalla società fiduciaria, a seconda dei casi;
k. Una persona o società che agisce per conto di un conto gestito dalla persona o società, se la persona o società è registrata o autorizzata a svolgere attività come consulente o equivalente ai sensi della legislazione sui titoli di una giurisdizione del Canada o di una giurisdizione straniera;
l. Un fondo di investimento se si applica una o entrambe le seguenti condizioni:
il fondo è gestito da una persona o società registrata come gestore di fondi di investimento ai sensi della legislazione sui titoli di una giurisdizione del Canada;
il fondo è consigliato da una persona o società autorizzata ad agire come consulente ai sensi della legislazione sui titoli di una giurisdizione del Canada;
m. Per quanto riguarda un intermediario, un ente di beneficenza registrato ai sensi dell'Income Tax Act (Canada) che ottiene consulenza sui titoli da negoziare da un consulente di idoneità, come definito nella sezione 1.1 dello Strumento Nazionale 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106) o un consulente registrato ai sensi della legislazione sui titoli della giurisdizione dell'ente di beneficenza registrato;
n. Per quanto riguarda un consulente, un ente di beneficenza registrato ai sensi dell'Income Tax Act (Canada) che è consigliato da un consulente di idoneità, come definito nella sezione 1.1 del NI 45 106, o un consulente registrato ai sensi della legislazione sui titoli della giurisdizione dell'ente di beneficenza registrato;
o. Un individuo che possiede beni finanziari, come definiti nella sezione 1.1 del NI 45-106, con un valore realizzabile aggregato che, al lordo delle imposte ma al netto di eventuali passività correlate, supera i 5 milioni di CAD;
p. Una persona o società interamente posseduta da un individuo o individui di cui al paragrafo (o), che detiene l'interesse di proprietà benefica nella persona o società direttamente o tramite un trust, il cui fiduciario è una società fiduciaria o una società fiduciaria registrata o autorizzata a svolgere attività ai sensi del Trust and Loan Companies Act (Canada) o di una legislazione comparabile in una giurisdizione del Canada o in una giurisdizione straniera;
q. Una persona o società, diversa da un individuo o un fondo di investimento, che ha attività nette di almeno 25 milioni di dollari come indicato nei suoi bilanci più recenti;
r. Una persona o società che distribuisce titoli di propria emissione in Canada solo a persone o società di cui ai paragrafi (a) a (q).