Se ci sono state modifiche sostanziali alle informazioni sulla titolarità effettiva dalla tua ultima certificazione, ti preghiamo di inviare il modulo sottostante e includere eventuali modifiche pertinenti:
Stiamo richiedendo informazioni aggiornate sulla titolarità effettiva perché si tratta di un requisito normativo per consentirti di utilizzare i prodotti e i servizi che forniamo su Kraken. Qualsiasi informazione sensibile fornita a Kraken sarà conservata in modo sicuro.
Potresti essere esente dal fornire le informazioni se la tua azienda soddisfa uno dei seguenti criteri (tuttavia, devi comunque compilare le prime 5 sezioni del modulo, fino alla sezione che chiede i criteri di esenzione):
Ditta individuale
Associazione non riconosciuta o senza scopo di lucro (ad es. lega sportiva giovanile, gruppi scout femminili/maschili, ecc.)
Registrata presso la SEC
Registrata presso la FTC
Società di revisione contabile pubblica ai sensi della sezione 102 del Sarbanes-Oxley Act
Un trust che non è stato costituito tramite un deposito statale negli Stati Uniti
Società di revisione contabile pubblica registrata
Società quotata in borsa presso le borse di New York, American o Nasdaq. Ciò include qualsiasi società a maggioranza (51% o più) di proprietà dell'entità quotata in borsa
Istituzione finanziaria regolamentata a livello federale o statale negli Stati Uniti
Istituzioni finanziarie non statunitensi stabilite in giurisdizioni in cui le autorità di regolamentazione mantengono informazioni sulla titolarità effettiva di tali istituzioni
Compagnia di assicurazioni registrata a livello statale negli Stati Uniti
Ente governativo statale degli Stati Uniti
Dipartimento o agenzia governativa federale o statale degli Stati Uniti, inclusa qualsiasi suddivisione politica
Utilità del mercato finanziario designata dal Financial Stability Oversight Council ai sensi del Titolo VIII del Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act del 2010
Dipartimento, agenzia e suddivisione politica governativa non statunitense impegnata in attività governative piuttosto che commerciali
Veicolo di investimento collettivo gestito o consigliato da un'istituzione finanziaria regolamentata
Un patrimonio statunitense che esiste senza una registrazione presso il Segretario di Stato o un equivalente
Compagnia di assicurazioni regolamentata dallo Stato degli Stati Uniti
Un'entità di Singapore quotata come società pubblica sulla Borsa di Singapore
Una società dell'UE quotata su un mercato regolamentato SEE
Se la tua azienda non è esente, consulta i criteri di titolarità effettiva di seguito per aggiornare le informazioni sull'account aziendale:
a) Se la tua azienda è registrata negli Stati Uniti, Canada, Australia, Regno Unito, Italia o Irlanda, fornisci le seguenti informazioni al momento della compilazione del modulo:
Per qualsiasi persona fisica che possieda il 25% o più di partecipazione azionaria o quote dell'entità aziendale: Nome completo, data di nascita, numero di identificazione (es. SSN o codice fiscale), indirizzo di residenza, nazionalità, foto (solo USA) o copia certificata di un documento d'identità governativo, percentuale di proprietà e ruolo nell'azienda.
Per qualsiasi persona fisica che detenga un controllo gestionale significativo sull'entità aziendale (CEO, CFO, Titolare o posizione equivalente): Nome completo, data di nascita, numero di identificazione (es. SSN o codice fiscale), indirizzo di residenza, nazionalità, foto o copia certificata di un documento d'identità governativo, ruolo nell'azienda.
Se la tua entità aziendale è di proprietà di un'altra entità aziendale, specifica l'entità e la percentuale di proprietà: Nome dell'entità aziendale, percentuale di proprietà, identifica i proprietari dell'entità aziendale (come al punto 1 sopra).
Documentazione a supporto della struttura proprietaria dell'entità, come:
- Registro delle Azioni
- Libro Verbali
- Registro Titoli Attuale
- Atto Costitutivo (AOI)
- Accordo tra Azionisti
- Contratto di Società
b) Se la tua azienda è registrata in qualsiasi altra giurisdizione, fornisci le seguenti informazioni al momento della compilazione del modulo:
Per qualsiasi persona fisica che possieda il 10% o più di partecipazione azionaria o quote dell'entità aziendale: Nome completo, data di nascita, numero di identificazione (es. SSN o codice fiscale), indirizzo di residenza, nazionalità, foto (solo SA) o copia certificata di un documento d'identità governativo, percentuale di proprietà e ruolo nell'azienda.
Per qualsiasi persona fisica che detenga un controllo gestionale significativo sull'entità aziendale (CEO, CFO, Titolare o posizione equivalente): Nome completo, data di nascita, numero di identificazione (es. SSN o codice fiscale), indirizzo di residenza, nazionalità, foto o copia certificata di un documento d'identità governativo, ruolo nell'azienda.
Se la tua entità aziendale è di proprietà di un'altra entità aziendale, specifica l'entità e la percentuale di proprietà: Nome dell'entità aziendale, percentuale di proprietà, identifica i proprietari dell'entità aziendale (come al punto 1 sopra).
Documentazione a supporto della struttura proprietaria dell'entità, come:
- Registro delle Azioni
- Libro Verbali
- Registro Titoli Attuale
- Atto Costitutivo (AOI)
- Accordo tra Azionisti
- Contratto di Società
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