Az akkreditált befektetői státusz bemutatása (USA)

Az Opt-in jutalmak program az amerikai ügyfelek számára zártkörű kibocsátási mentesség (Regulation D, 506(c) szabály) keretében érhető el, amely kizárólag akkreditált befektetők számára nyitott. Ennek eredményeként az akkreditált befektetőnek minősülő ügyfelek jogosultak lehetnek az Opt-in jutalmak programban való részvételre.

Ahhoz, hogy igazolhassa akkreditált befektetői státuszát, először át kell esnie a verifikáción. Az 501(a) szabály értelmében magánszemélyként vagy jogi személyként egyaránt jogosulttá válhat.

A magánszemélyek számára a jogosultság megszerzésének fő módjai a következők:

• Legalább 1 500 000 USD értékű eszközzel rendelkezik a platformon.

Ezen kívül a következőket kell igazolnia:

• Egyedül vagy házastársával közösen 1 000 000 USD-t meghaladó nettó vagyon tényleges tulajdonosa.
• A nettó vagyont az 501(a)(5) szabály szerint kell kiszámítani, amely megköveteli a kötelezettségek levonását.
• A nettó vagyon kiszámításakor nem vette figyelembe elsődleges lakóhelye értékét.
• A Kraken fiókjában lévő pénzeszközök saját tőkéjéből származnak, nem kölcsönből.
• Nincsenek olyan be nem jelentett tartozásai vagy kötelezettségei, amelyek nettó vagyonát a vonatkozó küszöbérték alá csökkentenék.
• Haladéktalanul értesíti a Krakent, ha akkreditált befektetői státuszában olyan változás következik be, amely érinti a jogosultságát.

A jogi személyek számára a jogosultság megszerzésének fő módjai a következők:

• Legalább 6 000 000 USD értékű eszközzel rendelkezik a platformon.

Ezen kívül a következőket kell igazolnia:

• Szabályozott pénzügyi intézmény – például bank, bróker-kereskedő, biztosítótársaság, nyilvántartásba vett befektetési tanácsadó, nyilvántartásba vett befektetési társaság, üzletfejlesztési társaság (BDC) vagy kisvállalkozási befektetési társaság (SBIC/RBIC).
• Olyan társaság, LLC, betéti társaság vagy 501(c)(3) jótékonysági szervezet, amely több mint 5 000 000 USD értékű eszközzel rendelkezik, és a jogi személyt nem kifejezetten e befektetés céljából hozták létre.
• Több mint 5 000 000 USD értékű eszközzel rendelkező tröszt, amelyet pénzügyileg tapasztalt személy irányít, és amelyet nem kifejezetten e befektetés céljából hoztak létre.
• Legalább 5 000 000 USD kezelt vagyonnal rendelkező családi vagyonkezelő iroda (és annak családi ügyfelei), amely megfelel a szabály feltételeinek.
• Olyan jogi személy, amelynek tulajdonosai maguk is kivétel nélkül akkreditált befektetők.
• Bármely más típusú jogi személy, amely több mint 5 000 000 USD értékű befektetéssel rendelkezik, és amelyet nem kifejezetten e befektetés céljából hoztak létre.
• Haladéktalanul értesíti a Krakent, ha akkreditált befektetői státuszában olyan változás következik be, amely érinti a jogosultságát.

Ha jogi személy nevében igazolja a státuszt, és nem biztos benne, melyik kategória alkalmazandó, kérjük, vegye fel a kapcsolatot a Kraken Támogatással.

Egyesült államokbeli ügyfélként az Ön felelőssége megismerni azokat a követelményeket, amelyek alapján az amerikai jog szerint akkreditált befektetőnek minősülhet. Ha kérdése merül fel azzal kapcsolatban, hogy megfelel-e a feltételeknek, forduljon jogi tanácsadójához. A Szolgáltatási feltételek értelmében Ön (vagy az Ön által képviselt jogi személy) köteles pontos és a valóságnak megfelelő adatokat megadni, valamint a Kraken fiók adatait haladéktalanul frissíteni. Ha akkreditált befektetőként igazolja magát, és a státusza megváltozik – vagy jogi személy nevében igazol, és annak státusza változik meg –, erről haladéktalanul értesítenie kell a Krakent.