Minden EGT-beli ügyfélnek, aki származékos termékekhez szeretne hozzáférni, meg kell erősítenie, hogy jogosult ezekkel a termékekkel kereskedni.
Meg kell adnia adóügyi adatait: adóügyi illetőségének országát vagy országait, valamint adóazonosító számát (TIN).
Önnek kiskereskedelmi vagy professzionális ügyfélként is be kell sorolnia magát.
Ahhoz, hogy professzionális ügyfélként besorolást nyerjen, igazolnia kell, hogy megfelel az alábbi három kritérium közül kettőnek:
Az elmúlt 12 hónapban negyedévente 10 vagy több, 10 000 EUR feletti ügyletet (crypto assets vagy stocks) vagy 40 000 EUR feletti ügyletet (debt securities, indexes, commodities) hajtott végre.
Pénzügyi portfóliójának értéke meghaladja az 500 000 EUR-t.
Több mint egy éve dolgozik a pénzügyi szektorban.
Igazolnia kell jogosultságát.
A professzionális ügyfelek széleskörű tapasztalattal és ismeretekkel rendelkeznek a pénzügyi piacokon, és nagyobb kockázatokat is vállalhatnak.
A per se professzionális ügyfél olyan vállalkozás, amely vagy szabályozott entitás, vagy az alábbi dokumentumok közül legalább kettőt be tud mutatni:
Mérlegfőösszeg legalább 20 millió euró.
Nettó árbevétel legalább 40 millió euró.
Saját tőke legalább 2 millió euró.
Az önkéntes professzionális ügyfél olyan magánszemély vagy vállalkozás, aki/amely az alábbi dokumentumok közül legalább kettőt be tud mutatni:
Kereskedési előzmények: Az elmúlt 12 hónapban negyedévente 10 vagy több jelentős méretű ügylet nyilvántartása (példák: kereskedési számlakivonatok, platform képernyőképek)
Portfólió mérete: Igazolás arról, hogy pénzügyi eszközportfóliója meghaladja az
500 000 eurót (beleértve a készpénzt és a befektetéseket)
Szakmai tapasztalat: Legalább 1 év releváns munkatapasztalat igazolása a pénzügyi szektorban (példák: munkáltatói igazolás, tanúsítvány)
A kiskereskedelmi ügyfél nem felel meg a fenti kritériumoknak, és rövid tesztet kell kitöltenie azokról a termékekről, amelyekkel kereskedni szeretne.