Az igazgatói névjegyzék egy hivatalos nyilvántartás, amely felsorolja az összes olyan személyt, aki jelenleg igazgatói tisztséget tölt be, vagy korábban betöltött, a vállalkozáson belül. Ez egy alapvető irányítási dokumentum, amelyet a legtöbb formálisan strukturált entitásnak törvényileg kötelező fenntartania.
Megmutatja, ki a jogilag felelős a vállalkozás felügyeletéért és irányításáért. Az igazgatók azok a személyek, akik a vállalat döntéshozatali struktúrájának élén állnak. Ők határozzák meg a vállalkozás irányát, jóváhagyják a főbb döntéseket, és végső soron ők felelősek az entitás működéséért. Annak tudása, hogy ki viseli ezt a felelősséget, alapvető része bármely vállalkozás megértésének.
A vállalati bevezetési folyamat során az igazgatói névjegyzék segít megerősíteni az entitás irányítását gyakorló személyek kilétét. Ez közvetlenül kapcsolódik annak szélesebb körű ellenőrzéséhez, hogy ki áll a vállalkozás mögött, és hogy az érintett személyek valóban azok-e, akiknek mondják magukat.
A szabályozott pénzügyi intézmények az Egyesült Államok szövetségi törvényei szerint kötelesek azonosítani azokat a személyeket, akik jelentős ellenőrzést gyakorolnak egy vállalkozás felett. Az igazgatók definíció szerint ezen személyek közé tartoznak. A FinCEN által előírt Ügyfélátvilágítási szabályok konkrétan megkövetelik, hogy azonosítsuk és ellenőrizzük azokat a személyeket, akik az általunk kezelt entitásokat irányítják és vezetik.
Az igazgatói névjegyzék világos, naprakész képet ad arról, kik ezek a személyek. Enélkül nem tudjuk befejezni az irányítási struktúra ellenőrzését, amely számlanyitás előtt szükséges.
Emellett védi magát a vállalkozást is. Az igazgatókról készült világos és aktuális nyilvántartás azt jelenti, hogy nem marad kétértelműség abban, hogy ki jogosult döntéseket hozni az entitás nevében.
Az Ön által benyújtott dokumentumnak egyértelműen tartalmaznia kell az alábbiakat:
Szükséges információk | Részletek |
|---|---|
Az egyes igazgatók teljes jogi neve | Minden olyan személy, aki jelenleg igazgatói tisztséget tölt be az entitáson belül. |
Kinevezés dátuma | Amikor az egyes igazgatókat hivatalosan kinevezték a tisztségükre. |
Lemondás vagy eltávolítás dátuma | Adott esetben, amikor egy igazgató lemondott vagy eltávolították. Ez a korábbi igazgatókra vonatkozik, amennyiben a szolgálati idejük átfedi a számlatörténetet. |
Cégnév | Annak az entitásnak a teljes jogi neve, amelyre a névjegyzék vonatkozik. |
Jelenlegi státusz | Megerősítés arról, hogy a névjegyzék tükrözi a jelenlegi helyzetet és naprakészen van tartva. |
Ha vállalkozásának csak egy igazgatója van, a névjegyzék egyszerűen azt a személyt fogja feltüntetni. Ez teljesen elfogadható. A lényeg az, hogy a dokumentum pontos és naprakész legyen, nem az, hogy több nevet tartalmazzon.
Ha vállalkozása struktúrája miatt nincsenek hivatalos igazgatók, például bizonyos társasági vagy LLC struktúrákban, forduljon a bevezetési támogató csapatunkhoz a benyújtás előtt, hogy tanácsot adhassunk a helyzetének megfelelő dokumentumról.
Az alábbiak bármelyike elfogadható, feltéve, hogy tartalmazzák az összes fent felsorolt szükséges információt:
Alább látható egy elfogadható dokumentum példája. Használja ezt referenciaként a benyújtás előkészítésekor.
Ha vállalkozása nem használja az igazgatói címet, vagy ha az irányítási struktúrája eltérően van felépítve, forduljon a bevezetési támogató csapatunkhoz a benyújtás előtt. Meg tudjuk erősíteni, hogy az Ön entitás típusához milyen megfelelő dokumentum szükséges, és gondoskodunk arról, hogy a megfelelő dokumentumot nyújtsa be.