A globális pénzmosás elleni törvényeknek megfelelően a Kraken szabályozási kötelezettséggel rendelkezik annak meghatározására, hogy egy egyéni vagy vállalati számla kérelmezője/ügyfele, vagy egy számla tényleges tulajdonosa politikailag kitett személy (PEP) -e. Bár az Ön régiójának megvannak a saját árnyalatai, a Kraken összhangban van a Pénzügyi Akciócsoport (FATF) PEP-re vonatkozó jellemzésével, miszerint az olyan személy, aki kiemelkedő közfeladatot lát el vagy látott el.
A politikailag kitett személy (PEP) olyan egyén, aki kiemelkedő közfeladatot lát el vagy látott el, akár külföldi, akár belföldi szinten, egy országon vagy nemzetközi szervezeten belül. A kiemelkedő közfeladat magában foglalhatja:
Államfők: Egy ország legfőbb közjogi képviselője, ceremoniális vezetője vagy kormányfője, mint például elnök, kancellár, miniszterelnök, uralkodó
Kormányzati miniszterek, kabinettagok vagy azzal egyenértékű politikusok: Első szintű vezetők, akik szakpolitikai ügyekben tanácsot adnak a kormánynak, felügyelik a jogszabályok és kormányzati politikák értelmezését, megfogalmazását és végrehajtását, mint például kabinettag, államtitkár vagy miniszter
Magas rangú kormányzati vezetők: Magas rangú kormányzati tisztviselők vagy vezetők, akik egy adott régiót vagy önkormányzatot, vagy a közigazgatás egy adott ágazatát irányítják, és politikai portfóliójuk részeként más kormányzati ügynökségeket és szervezeteket is felügyelhetnek. Ez magában foglalhat magas rangú, regionális, önkormányzati tisztviselőt vagy biztost
Diplomáciai tisztviselők: Magas rangú diplomata, aki egy államot képvisel, és általában egy másik szuverén államhoz vagy nemzetközi szervezethez van kirendelve állandó képviselőként, mint például nagykövet
Politikai párt vezetője vagy magas rangú tisztviselői: Egy politikai párt hivatalos képviselője, magas rangú tisztviselője vagy elsődleges szóvivője
Igazságügyi tisztviselők: Egy bíróság magas rangú tagja, aki jogi ügyekben döntéshozatalra van felhatalmazva, mint például bíró, igazságszolgáltató, főbíró
Katonai tisztviselők: Hivatásos tiszt, aki a hadsereg kiemelkedő, magas rangú tagja, mint például vezérkari főnök, tábornok, altábornagy, vezérőrnagy
Központi banki kormányzók: Egy központi bank kormányzótanácsának tagja, aki a kormány monetáris politikájának végrehajtásával és a valuta kibocsátásával van megbízva
Kormányközi szervezet vagy állami tulajdonú vállalat igazgatósági tagjai vagy vezető tisztségviselői: Vezetői testület vagy igazgatósági tagok, akik egy nemzetközi vagy állami tulajdonú vállalat irányításával vannak megbízva, amely egészben vagy részben kormányzati tulajdonban van
A PEP meghatározása és jogszabályi követelményei kiterjednek a PEP rokonaira és közeli munkatársaira. A rokon vagy közeli munkatárs (RCA) olyan egyén, akinek társadalmi vagy szakmai kapcsolata van egy PEP-pel. Az RCA-k magukban foglalhatják:
Házastársak, partnerek, gyermekek szülei: Születés vagy házasság (jelenlegi vagy korábbi) révén. Törvényes vagy élettársi házastársakra, volt házastársakra, jegyesekre, barátra, barátnőre vonatkozik
Szülők: Születés, örökbefogadás vagy házasság (jelenlegi vagy korábbi) révén. Apára, anyára, mostohaapára, mostohaanyára vonatkozik
Gyermekek: Születés, örökbefogadás vagy házasság (jelenlegi vagy korábbi) révén
Testvérek: Születés, örökbefogadás vagy házasság (jelenlegi vagy korábbi) révén. Fiútestvérre, lánytestvérre, mostohatestvérre (fiú), mostohatestvérre (lány), féltestvérre (fiú), féltestvérre (lány) vonatkozik
Nagybácsik, nagynénik, unokatestvérek: Közvetlen családtagok születés, örökbefogadás vagy házasság (jelenlegi vagy korábbi) révén. Nagybácsik vagy nagynénik a szülő testvérét vagy a szülő testvérével házasságban (törvényes vagy élettársi) élő személyt jelentik. Unokatestvérek a szülő testvéreinek gyermekei.
Közeli barátok: Bármely olyan személy, aki köztudottan vagy ténylegesen közeli személyes társ és/vagy bizalmas
Jogi tanácsadók: Bármely olyan személy, aki köztudottan vagy ténylegesen közeli szakmai társ, és tanácsot, útmutatást és támogatást nyújt jogi kérdések vagy aggályok széles körében.
Jogi megállapodásokkal vagy szoros üzleti vagy politikai kapcsolatokkal rendelkező személyek PEP-pel: Bármely olyan személy, aki köztudottan közeli politikai vagy szakmai társ, és szerződés vagy üzleti ígéretek cseréje (szóbeli vagy írásbeli) révén kapcsolatban áll, amely magában foglalhatja, de nem korlátozódik a következőkre: üzleti partnerek, üzleti vezetők, tanácsadók, könyvelők, ingatlankezelők vagy ügynökök.
Ha Ön PEP (vagy volt PEP) vagy egy PEP (vagy egy olyan személy, aki volt PEP) RCA-ja, akkor legalább egy igazoló dokumentumot kell benyújtania az alábbi kritériumok alapján:
1. Vagyoni kimutatások, amelyek igazolják a vagyon forrását
Vagyon forrása: az Ön teljes vagyonának eredetére vagy a vagyon időbeli felhalmozásának módjára vonatkozik (pl. fizetés, örökség, kriptobefektetések felhalmozása stb.).
Kimutatások, amelyek digitális vagy fiat valutában tartott egyenlegeket mutatnak, mint például on-chain kriptovaluta-állományok nyilvántartása, bankszámlakivonatok, brókeri kimutatások és egyéb értékpapír-állományi kimutatások, betéti igazolások, adóbevallások és értékbecslési jelentések, amelyeket minősített független harmadik felek, például bejegyzett bróker-kereskedő, bejegyzett befektetési tanácsadó, jó hírű engedéllyel rendelkező ügyvéd vagy okleveles könyvelő állított ki.
Tartalmaznia kell az Ön nevét, és a nyilatkozatot megelőző három hónapon belül keltezve kell lennie.
Az ehhez a benyújtáshoz használt kriptovaluta tárcák kriptográfiai aláírást igényelhetnek a tulajdonjog igazolására.
2. Eszköznyilatkozatok, amelyek igazolják a források eredetét:
Források eredete: a kezdeti és folyamatos befizetések (azaz fiat és/vagy kripto) eredetére és módjára vonatkozik a számlára a Kraken és az Ön egyéb pénzügyi intézményei közötti átutalások révén, finanszírozási csatornákon keresztül (pl. a forrás lehet fizetés vagy megtakarítás bankszámláról), amelyek eddig történtek, vagy amelyeket a jövőben használni kíván.
Banki, digitális tőzsdei, nyugdíj-, befektetési számláról vagy azzal egyenértékű kimutatások, amelyek a Kraken és más pénzügyi intézmények közötti átutalásokat mutatják.
Tartalmaznia kell az Ön nevét, az intézmény céges fejlécét, és a nyilatkozatot megelőző három hónapon belül keltezve kell lennie.
Az ehhez a benyújtáshoz használt kriptovaluta tárcák kriptográfiai aláírást igényelhetnek a tulajdonjog igazolására.
Ha egy igazoló dokumentum igazolja vagyonának egészét és a Kraken, valamint az Ön egyéb pénzügyi intézményei közötti szándékolt/tényleges interakciót, akkor második dokumentumra nincs szükség.
Kérjük, vegye figyelembe, hogy a Kraken szabályozási kötelezettséggel rendelkezik arra vonatkozóan, hogy ésszerű intézkedéseket tegyen a vagyon eredetét igazoló és a források eredetét igazoló dokumentáció azonosítására ezekben az esetekben.