Az anyavállalati részvényjegyzék annak a vállalatnak a tulajdonosi nyilvántartása, amely a bevezetett üzletágat birtokolja vagy ellenőrzi. Ha egy üzletágat nem közvetlenül magánszemélyek birtokolnak, hanem egy másik vállalat tulajdonában van, akkor meg kell vizsgálnunk az anyavállalatot, hogy megértsük, ki áll végső soron mögötte.
Gondoljon erre így: Ha az A Vállalat számlanyitásra jelentkezik, de az A Vállalat a B Vállalat tulajdonában van, akkor az A Vállalat részvényjegyzéke csak annyit mond, hogy a B Vállalat a tulajdonos. Ahhoz, hogy megértsük, ki irányítja ténylegesen az eszközöket és hozza a döntéseket, meg kell vizsgálnunk, ki birtokolja a B Vállalatot. Az anyavállalati részvényjegyzék az a dokumentum, amely ezt elmondja nekünk.
Ez a vállalati tulajdonosi rétegek vizsgálatának folyamata a tényleges tulajdonosok felderítése, és ez az Egyesült Államokban működő szabályozott pénzintézetekre vonatkozó jogi követelmény. A cél mindig az, hogy azonosítsuk azokat a valós embereket, akik végső soron birtokolják vagy ellenőrzik az entitást, függetlenül attól, hogy hány vállalati réteg van köztük és a számla között.
A FinCEN szabályozás előírja, hogy azonosítanunk és ellenőriznünk kell minden olyan magánszemélyt, aki közvetlenül vagy közvetve egy jogi entitás 25%-át vagy annál többet birtokolja. A „közvetve” szó itt a kulcsfontosságú rész. Ha egy magánszemély egy anyavállalat 50%-át birtokolja, amely viszont a bevezetett entitás 100%-át birtokolja, akkor ez a magánszemély ténylegesen az entitás 50%-át birtokolja, és azonosítani és ellenőrizni kell.
Az anyavállalati részvényjegyzék nélkül nincs módunk arra, hogy átlássunk a vállalati rétegen és azonosítsuk ezeket a magánszemélyeket. Ha csak a bevezetett entitás részvényjegyzékét nyújtjuk be, az hiányos képet adna, és azt jelentené, hogy nem tudnánk teljesíteni a szabályozási kötelezettségeinket.
Ez a követelmény minden olyan esetben alkalmazandó, amikor a bevezetett entitás egy másik vállalat tulajdonában van, függetlenül attól, hogy az anyavállalat az Egyesült Államokban vagy tengerentúlon van bejegyezve.
Az Ön által benyújtott dokumentumnak egyértelműen tartalmaznia kell az alábbiakat:
Szükséges információk | Részletek |
|---|---|
Az anyavállalat teljes jogi neve | Az a vállalat, amely a bevezetett entitást birtokolja vagy ellenőrzi. |
Az egyes részvényesek teljes hivatalos neve | Minden személy vagy entitás, amely részvényeket birtokol az anyavállalatban. |
A birtokolt részvények száma és típusa | Hány részvényt birtokol az egyes részvényes, és milyen típusúak ezek. |
Tulajdonosi százalék | Az anyavállalat hány százalékát birtokolja az egyes részvényes. |
Utolsó frissítés dátuma | Mikor ellenőrizték vagy frissítették utoljára a jegyzéket. |
Néhány esetben az anyavállalat maga is egy másik vállalat tulajdonában van, ami többrétegű vállalati tulajdonosi struktúrát eredményez. Ilyen esetekben szükségünk lehet az egyes rétegek részvényjegyzékére, amíg el nem jutunk arra a szintre, ahol valós magánszemélyek jelennek meg részvényesként.
Ha az Ön tulajdonosi struktúrája egynél több vállalati rétegből áll, a benyújtás előtt vegye fel a kapcsolatot az onboarding támogatási csapatunkkal. Pontosan felvázolhatjuk, mire van szükségünk az Ön specifikus struktúrája alapján, ami általában gyorsabb, mint dokumentumonként átdolgozni.
Az alábbiak bármelyike elfogadható az anyavállalat esetében, feltéve, hogy tartalmazza az összes fent felsorolt szükséges információt:
Alább látható egy elfogadható dokumentum példája. Használja ezt referenciaként a benyújtás előkészítésekor.
A vállalati tulajdonosi struktúrák összetettek lehetnek, különösen a nemzetközi anyavállalattal vagy többszörös holdingréteggel rendelkező vállalkozások esetében. Ha bizonytalan abban, hogy mely dokumentumokat kell benyújtania, vagy hány réteget kell nyomon követnünk, vegye fel a kapcsolatot az onboarding támogatási csapatunkkal, mielőtt elkezdené a dokumentumok gyűjtését. Sok időt spórolhat Önnek, ha előre pontosan felvázoljuk, mire van szükségünk.