मान्यता प्राप्त निवेशक स्थिति के लिए संस्थागत योग्यता आवश्यकताओं पर अतिरिक्त जानकारी

कृपया ध्यान दें: नीचे दी गई जानकारी कुछ कनाडाई संस्थागत ग्राहकों के लिए है। मान्यता प्राप्त निवेशक प्रमाणन के बारे में प्रश्नों वाले व्यक्तिगत कनाडाई ग्राहकों को यहां उपलब्ध जानकारी की समीक्षा करनी चाहिए।

शब्द "मान्यता प्राप्त निवेशक" को राष्ट्रीय उपकरण 45-106 प्रॉस्पेक्टस छूट (NI 45-106) के अनुभाग 1.1 में परिभाषित किया गया है।

आपकी संस्था मान्यता प्राप्त निवेशक की परिभाषा की श्रेणियों में से एक के तहत एक मान्यता प्राप्त निवेशक के रूप में योग्य हो सकती है। कृपया नीचे “मान्यता प्राप्त निवेशक” की परिभाषा में शामिल श्रेणियों की समीक्षा करें। यदि आपकी संस्था इनमें से किसी एक श्रेणी के तहत योग्य है, तो कृपया सहायता से संपर्क करें।

कृपया ध्यान दें कि यह जानकारी आपको केवल एक मार्गदर्शिका के रूप में प्रदान की गई है। यदि आपके पास इस बारे में कोई प्रश्न है कि क्या आपकी संस्था एक मान्यता प्राप्त निवेशक के रूप में योग्य है, तो आपको अपनी संस्था के कानूनी सलाहकार से परामर्श करना चाहिए।

सेवा की शर्तों के तहत, जिस संस्था का आप प्रतिनिधित्व करते हैं, उसे सटीक और सत्य जानकारी प्रदान करने और अपने Kraken खाते की जानकारी को तुरंत अपडेट करने की आवश्यकता है। यदि आप अपनी संस्था की ओर से प्रमाणित करते हैं कि संस्था एक मान्यता प्राप्त निवेशक है और आपकी संस्था की स्थिति बदल जाती है, तो संस्था को Kraken को तुरंत सूचित करना होगा।

एक निगम के लिए, "मान्यता प्राप्त निवेशक" का अर्थ है:

(क) ओंटारियो को छोड़कर, एक कनाडाई वित्तीय संस्थान, या एक अनुसूची III बैंक,

(ख) ओंटारियो को छोड़कर, कनाडा के व्यापार विकास बैंक अधिनियम (कनाडा) के तहत निगमित कनाडा का व्यापार विकास बैंक,

(ग) ओंटारियो को छोड़कर, पैराग्राफ (क) या (ख) में संदर्भित किसी भी व्यक्ति की सहायक कंपनी, यदि व्यक्ति सहायक कंपनी की सभी मतदान प्रतिभूतियों का मालिक है, सिवाय उन मतदान प्रतिभूतियों के जिन्हें कानून द्वारा उस सहायक कंपनी के निदेशकों के स्वामित्व में होना आवश्यक है,

(घ) ओंटारियो को छोड़कर, कनाडा के क्षेत्राधिकार के प्रतिभूति कानून के तहत एक सलाहकार या डीलर के रूप में पंजीकृत व्यक्ति,

(ङ) कनाडा के क्षेत्राधिकार के प्रतिभूति कानून के तहत पैराग्राफ (घ) में संदर्भित व्यक्ति के प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत व्यक्ति,

(ङ.1) कनाडा के क्षेत्राधिकार के प्रतिभूति कानून के तहत पहले पंजीकृत व्यक्ति, उस व्यक्ति के अलावा जो पहले केवल प्रतिभूति अधिनियम (ओंटारियो) या प्रतिभूति अधिनियम (न्यूफ़ाउंडलैंड और लैब्राडोर) में से किसी एक या दोनों के तहत एक सीमित बाजार डीलर के प्रतिनिधि के रूप में पंजीकृत था,

(च) ओंटारियो को छोड़कर, कनाडा सरकार या कनाडा का एक क्षेत्राधिकार, या कनाडा सरकार या कनाडा के क्षेत्राधिकार का कोई क्राउन निगम, एजेंसी या पूर्ण स्वामित्व वाली इकाई,

(छ) ओंटारियो को छोड़कर, कनाडा में एक नगर पालिका, सार्वजनिक बोर्ड या आयोग और एक महानगरीय समुदाय, स्कूल बोर्ड, मॉन्ट्रियल द्वीप के कर scolaire के प्रबंधन की समिति या क्यूबेक में एक अंतर-नगरपालिका प्रबंधन बोर्ड,

(ज) ओंटारियो को छोड़कर, किसी भी विदेशी क्षेत्राधिकार का कोई भी राष्ट्रीय, संघीय, राज्य, प्रांतीय, क्षेत्रीय या नगरपालिका सरकार, या उस सरकार की कोई भी एजेंसी,

(झ) ओंटारियो को छोड़कर, एक पेंशन फंड जो वित्तीय संस्थानों के अधीक्षक कार्यालय (कनाडा) द्वारा विनियमित है, कनाडा के क्षेत्राधिकार का एक पेंशन आयोग या समान नियामक प्राधिकरण,

(ञ) एक व्यक्ति जो, अकेले या जीवनसाथी के साथ, वित्तीय संपत्तियों का लाभकारी मालिक है, जिसका कुल वास्तविक मूल्य, करों से पहले लेकिन किसी भी संबंधित देनदारियों के शुद्ध, $1,000,000 से अधिक है,

(ट) एक व्यक्ति, व्यक्ति या निवेश फंड के अलावा, जिसके पास कम से कम $5,000,000 की शुद्ध संपत्ति है, जैसा कि उसके सबसे हाल ही में तैयार किए गए वित्तीय विवरणों में दिखाया गया है,

(ठ) एक निवेश फंड जो अपनी प्रतिभूतियों को केवल निम्नलिखित को वितरित करता है या वितरित कर चुका है:
(i) एक व्यक्ति जो वितरण के समय एक मान्यता प्राप्त निवेशक है या था,
(ii) एक व्यक्ति जो अनुभाग 2.10 [न्यूनतम राशि निवेश], या 2.19 [निवेश फंडों में अतिरिक्त निवेश] में संदर्भित परिस्थितियों में प्रतिभूतियों का अधिग्रहण करता है या कर चुका है, या
(iii) पैराग्राफ (i) या (ii) में वर्णित एक व्यक्ति जो अनुभाग 2.18 [निवेश फंड पुनर्निवेश] के तहत प्रतिभूतियों का अधिग्रहण करता है या कर चुका है,

(ड) एक निवेश फंड जो कनाडा के क्षेत्राधिकार में एक प्रॉस्पेक्टस के तहत प्रतिभूतियों को वितरित करता है या वितरित कर चुका है जिसके लिए नियामक या, क्यूबेक में, प्रतिभूति नियामक प्राधिकरण ने एक रसीद जारी की है,

(ढ) एक ट्रस्ट कंपनी या ट्रस्ट निगम जो ट्रस्ट और ऋण कंपनी अधिनियम (कनाडा) के तहत या कनाडा के क्षेत्राधिकार या विदेशी क्षेत्राधिकार में तुलनीय कानून के तहत व्यवसाय करने के लिए पंजीकृत या अधिकृत है, जो ट्रस्ट कंपनी या ट्रस्ट निगम द्वारा प्रबंधित पूरी तरह से प्रबंधित खाते की ओर से कार्य कर रहा है, जैसा भी मामला हो,

(ण) एक व्यक्ति जो उस व्यक्ति द्वारा प्रबंधित पूरी तरह से प्रबंधित खाते की ओर से कार्य कर रहा है, यदि वह व्यक्ति कनाडा के क्षेत्राधिकार या विदेशी क्षेत्राधिकार के प्रतिभूति कानून के तहत एक सलाहकार या समकक्ष के रूप में व्यवसाय करने के लिए पंजीकृत या अधिकृत है,

(त) आयकर अधिनियम (कनाडा) के तहत एक पंजीकृत चैरिटी जिसने व्यापार के संबंध में, एक पात्रता सलाहकार या पंजीकृत चैरिटी के क्षेत्राधिकार के प्रतिभूति कानून के तहत पंजीकृत एक सलाहकार से व्यापार की जा रही प्रतिभूतियों पर सलाह लेने के लिए सलाह प्राप्त की है,

(थ) एक विदेशी क्षेत्राधिकार में संगठित एक इकाई जो पैराग्राफ (क) से (घ) या पैराग्राफ (झ) में संदर्भित किसी भी इकाई के रूप और कार्य में समान है,

(द) एक व्यक्ति जिसके संबंध में हितों के सभी मालिक, प्रत्यक्ष, अप्रत्यक्ष या लाभकारी, सिवाय उन मतदान प्रतिभूतियों के जिन्हें कानून द्वारा निदेशकों के स्वामित्व में होना आवश्यक है, ऐसे व्यक्ति हैं जो मान्यता प्राप्त निवेशक हैं,

(ध) एक निवेश फंड जिसे एक सलाहकार के रूप में पंजीकृत व्यक्ति या एक व्यक्ति द्वारा सलाह दी जाती है जिसे एक सलाहकार के रूप में पंजीकरण से छूट प्राप्त है,

(न) एक व्यक्ति जिसे प्रतिभूति नियामक प्राधिकरण द्वारा या, ओंटारियो और क्यूबेक को छोड़कर, नियामक द्वारा एक मान्यता प्राप्त निवेशक के रूप में मान्यता प्राप्त या नामित किया गया है, या

(प) एक मान्यता प्राप्त निवेशक द्वारा मान्यता प्राप्त निवेशक के परिवार के सदस्यों के लाभ के लिए स्थापित एक ट्रस्ट जिसमें अधिकांश ट्रस्टी मान्यता प्राप्त निवेशक हैं और सभी लाभार्थी मान्यता प्राप्त निवेशक के जीवनसाथी, मान्यता प्राप्त निवेशक के पूर्व जीवनसाथी या उस मान्यता प्राप्त निवेशक के माता-पिता, दादा-दादी, भाई, बहन, बच्चे या पोते-पोती, उस मान्यता प्राप्त निवेशक के जीवनसाथी या उस मान्यता प्राप्त निवेशक के पूर्व जीवनसाथी हैं।