कंपनी शेयर रजिस्टर एक व्यवसाय में शेयर के मालिकों, प्रत्येक व्यक्ति या संगठन के पास कितने शेयर हैं, और वे किस श्रेणी के शेयर के मालिक हैं, का एक आधिकारिक रिकॉर्ड है। यह आपकी कंपनी की स्वामित्व संरचना का निश्चित रिकॉर्ड है।
प्रत्येक निगम और शेयरधारकों या भागीदारों वाले अधिकांश अन्य संस्थाओं को इस तरह का एक रजिस्टर बनाए रखना आवश्यक है। यह आवश्यक रूप से एक सार्वजनिक दस्तावेज़ नहीं है, लेकिन इसका मौजूद होना और अद्यतन रहना अनिवार्य है। जब कॉर्पोरेट पहचान सत्यापन की बात आती है, तो यह दस्तावेज़ ही हमें आपके व्यवसाय के लाभकारी मालिकों की पहचान करने में मदद करता है, यानी वे वास्तविक लोग जो अंततः इसे नियंत्रित करते हैं या इसके मालिक हैं।
US federal regulations के तहत, वित्तीय संस्थानों को उन सभी व्यक्तियों की पहचान और सत्यापन करना आवश्यक है जो किसी कानूनी इकाई के 25% या अधिक के मालिक हैं। शेयर रजिस्टर ही वह प्राथमिक तरीका है जिससे हम उन लोगों का पता लगाते हैं।
यह जानना कि किसी व्यवसाय का मालिक कौन है, कॉर्पोरेट ऑनबोर्डिंग का एक मौलिक हिस्सा है। यह जानना पर्याप्त नहीं है कि व्यवसाय मौजूद है। हमें यह भी समझने की आवश्यकता है कि इसके पीछे कौन है।
यह FinCEN के Beneficial Ownership नियमों द्वारा आवश्यक है, जो Customer Due Diligence फ्रेमवर्क का हिस्सा हैं जिसका पालन United States में सभी विनियमित वित्तीय संस्थानों को करना होगा। ये नियम कॉर्पोरेट संरचनाओं का उपयोग करके परिसंपत्तियों या खातों के वास्तविक स्वामित्व को छिपाने से रोकने के लिए डिज़ाइन किए गए हैं।
यदि आपके व्यवसाय में कई शेयरधारक हैं, तो हमें व्यापक ऑनबोर्डिंग प्रक्रिया के हिस्से के रूप में उन लोगों की पहचान सत्यापित करने की आवश्यकता होगी जो 25% स्वामित्व सीमा को पूरा करते हैं या उससे अधिक हैं।
आप जो दस्तावेज़ सबमिट करते हैं, उसमें निम्नलिखित सभी स्पष्ट रूप से प्रदर्शित होने चाहिए:
आवश्यक जानकारी | विवरण |
|---|---|
प्रत्येक शेयरधारक का पूरा कानूनी नाम | प्रत्येक व्यक्ति या संस्था जिसके पास कंपनी के शेयर हैं। |
धारण किए गए शेयरों की संख्या और वर्ग | प्रत्येक शेयरधारक के पास कितने शेयर हैं और वे किस प्रकार के हैं, उदाहरण के लिए common या preferred। |
स्वामित्व प्रतिशत | कुल शेयरों का वह प्रतिशत जो प्रत्येक शेयरधारक के पास है। |
अंतिम अद्यतन की तिथि | रजिस्टर की अंतिम बार कब समीक्षा या अद्यतन किया गया था। |
निम्नलिखित में से कोई भी स्वीकार किया जाएगा, बशर्ते उनमें ऊपर सूचीबद्ध सभी आवश्यक जानकारी शामिल हो:
कई छोटे व्यवसायों के लिए, Cap table सबसे सामान्य प्रारूप है। इसे अक्सर एक स्प्रेडशीट में या Carta या Pulley जैसे प्लेटफॉर्म के माध्यम से बनाए रखा जाता है। जब तक यह स्पष्ट रूप से आवश्यक जानकारी दिखाता है और कंपनी के एक अधिकृत अधिकारी द्वारा हस्ताक्षरित या प्रमाणित होता है, तब तक इसे आमतौर पर स्वीकार किया जाएगा।
नीचे एक स्वीकार्य दस्तावेज़ का उदाहरण दिया गया है। अपना सबमिशन तैयार करते समय इसे एक संदर्भ के रूप में उपयोग करें।
यदि आपके व्यवसाय में जटिल स्वामित्व संरचना है, जिसमें मूल कंपनियाँ या ट्रस्ट शेयरधारक के रूप में शामिल हैं, तो सबमिट करने से पहले हमारी ऑनबोर्डिंग सहायता टीम से संपर्क करें। हम आपको यह बता सकते हैं कि हमें क्या देखने की आवश्यकता है और स्वामित्व श्रृंखला को स्पष्ट रूप से कैसे प्रस्तुत करें।