परमिटेड क्लाइंट स्थिति के लिए संस्थागत योग्यता आवश्यकताओं पर अतिरिक्त जानकारी

कृपया ध्यान दें: नीचे दी गई जानकारी कुछ कनाडाई संस्थागत ग्राहकों के लिए है। परमिटेड क्लाइंट सर्टिफिकेशन के बारे में प्रश्नों वाले व्यक्तिगत कनाडाई ग्राहकों को यहां उपलब्ध जानकारी की समीक्षा करनी चाहिए।

“परमिटेड क्लाइंट” शब्द को नेशनल इंस्ट्रूमेंट 31-103 के सेक्शन 1.1 में परिभाषित किया गया है। संस्थानों के लिए योग्य होने का एक मुख्य तरीका यह है कि उनके पास संस्थान के सबसे हाल ही में तैयार किए गए वित्तीय विवरणों के अनुसार कम से से कम CAD $25 मिलियन की शुद्ध संपत्ति हो। यह परीक्षण शुद्ध संपत्ति (परिसंपत्ति ऋण देनदारियां) पर केंद्रित है, न कि सकल संपत्ति पर।

यदि आपका संस्थान CAD $25 मिलियन की शुद्ध संपत्ति परीक्षण के तहत परमिटेड क्लाइंट के रूप में योग्य नहीं है, तो आपका संस्थान परमिटेड क्लाइंट परिभाषा की अन्य श्रेणियों में से एक के तहत परमिटेड क्लाइंट के रूप में योग्य हो सकता है। कृपया नीचे “परमिटेड क्लाइंट” की परिभाषा में शामिल श्रेणियों की समीक्षा करें। यदि आपका संस्थान इनमें से किसी अन्य श्रेणी के तहत योग्य है, तो कृपया सहायता से संपर्क करें।

कृपया ध्यान दें कि यह जानकारी आपको केवल एक मार्गदर्शिका के रूप में प्रदान की गई है। यदि आपके पास इस बारे में कोई प्रश्न है कि आपका संस्थान परमिटेड क्लाइंट के रूप में योग्य है या नहीं, तो आपको अपने संस्थान के कानूनी सलाहकार से परामर्श करना चाहिए।

सेवा की शर्तों के तहत, जिस संस्थान का आप प्रतिनिधित्व करते हैं, उसे सटीक और सत्य जानकारी प्रदान करने और अपने Kraken खाते की जानकारी को तुरंत अपडेट करने की आवश्यकता है। यदि आप अपने संस्थान की ओर से प्रमाणित करते हैं कि संस्थान एक परमिटेड क्लाइंट है और आपके संस्थान की स्थिति बदल जाती है, तो संस्थान को Kraken को तुरंत सूचित करना होगा।

a. एक कनाडाई वित्तीय संस्थान या एक अनुसूची III बैंक, जिसका अर्थ है:

b. Business Development Bank of Canada Act (कनाडा) के तहत निगमित बिजनेस डेवलपमेंट बैंक ऑफ कनाडा;

c. पैराग्राफ (a) या (b) में संदर्भित किसी भी व्यक्ति की एक सहायक कंपनी, यदि व्यक्ति सहायक कंपनी की सभी मतदान प्रतिभूतियों का मालिक है, सिवाय उन मतदान प्रतिभूतियों के जिन्हें कानून द्वारा उस सहायक कंपनी के निदेशकों के स्वामित्व में होना आवश्यक है;

d. कनाडा के एक क्षेत्राधिकार के प्रतिभूति कानून के तहत एक सलाहकार, निवेश डीलर, म्यूचुअल फंड डीलर या छूट प्राप्त बाजार डीलर के रूप में पंजीकृत एक व्यक्ति या कंपनी;

e. एक पेंशन फंड जो या तो संघीय वित्तीय संस्थानों के अधीक्षक कार्यालय या कनाडा के एक क्षेत्राधिकार के पेंशन आयोग या इसी तरह के नियामक प्राधिकरण द्वारा विनियमित है या ऐसे पेंशन फंड की पूर्ण स्वामित्व वाली सहायक कंपनी;

f. एक विदेशी क्षेत्राधिकार में संगठित एक इकाई जो पैराग्राफ (a) से (e) में संदर्भित किसी भी इकाई के समान है;

g. कनाडा सरकार या कनाडा का एक क्षेत्राधिकार, या कनाडा सरकार या कनाडा के एक क्षेत्राधिकार का कोई क्राउन निगम, एजेंसी या पूर्ण स्वामित्व वाली इकाई;

h. किसी भी विदेशी क्षेत्राधिकार का कोई भी राष्ट्रीय, संघीय, राज्य, प्रांतीय, क्षेत्रीय या नगरपालिका सरकार, या उस सरकार की कोई भी एजेंसी;

i. कनाडा में एक नगर पालिका, सार्वजनिक बोर्ड या आयोग और एक महानगरीय समुदाय, स्कूल बोर्ड, मॉन्ट्रियल द्वीप के Comité de gestion de la taxe scolaire या क्यूबेक में एक अंतर-नगरपालिका प्रबंधन बोर्ड;

j. एक ट्रस्ट कंपनी या ट्रस्ट निगम जो Trust and Loan Companies Act (कनाडा) के तहत या कनाडा के एक क्षेत्राधिकार या एक विदेशी क्षेत्राधिकार में तुलनीय कानून के तहत व्यवसाय करने के लिए पंजीकृत या अधिकृत है, जो ट्रस्ट कंपनी या ट्रस्ट निगम द्वारा प्रबंधित एक प्रबंधित खाते की ओर से कार्य कर रहा है, जैसा भी मामला हो;

k. एक व्यक्ति या कंपनी जो व्यक्ति या कंपनी द्वारा प्रबंधित एक प्रबंधित खाते की ओर से कार्य कर रही है, यदि व्यक्ति या कंपनी कनाडा के एक क्षेत्राधिकार या एक विदेशी क्षेत्राधिकार के प्रतिभूति कानून के तहत एक सलाहकार या समकक्ष के रूप में व्यवसाय करने के लिए पंजीकृत या अधिकृत है;

l. एक निवेश फंड यदि निम्नलिखित में से एक या दोनों लागू होते हैं:

m. एक डीलर के संबंध में, Income Tax Act (कनाडा) के तहत एक पंजीकृत चैरिटी जो नेशनल इंस्ट्रूमेंट 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106) के सेक्शन 1.1 में परिभाषित एक पात्रता सलाहकार से या पंजीकृत चैरिटी के क्षेत्राधिकार के प्रतिभूति कानून के तहत पंजीकृत एक सलाहकार से व्यापार की जाने वाली प्रतिभूतियों पर सलाह प्राप्त करती है;

n. एक सलाहकार के संबंध में, इनकम टैक्स एक्ट (कनाडा) के तहत एक पंजीकृत चैरिटी जिसे NI 45 106 के सेक्शन 1.1 में परिभाषित एक पात्रता सलाहकार द्वारा सलाह दी जाती है, या पंजीकृत चैरिटी के क्षेत्राधिकार के प्रतिभूति कानून के तहत पंजीकृत एक सलाहकार द्वारा सलाह दी जाती है;

o. एक व्यक्ति जो NI 45-106 के सेक्शन 1.1 में परिभाषित वित्तीय परिसंपत्तियों का लाभकारी मालिक है, जिसका कुल वास्तविक मूल्य, करों से पहले लेकिन किसी भी संबंधित देनदारियों के शुद्ध, CAD $5 मिलियन से अधिक है;

p. एक व्यक्ति या कंपनी जो पैराग्राफ (o) में संदर्भित एक व्यक्ति या व्यक्तियों द्वारा पूरी तरह से स्वामित्व में है, जो व्यक्ति या कंपनी में लाभकारी स्वामित्व हित सीधे या एक ट्रस्ट के माध्यम से रखता है, जिसका ट्रस्टी एक ट्रस्ट कंपनी या ट्रस्ट निगम है जो Trust and Loan Companies Act (कनाडा) के तहत या कनाडा के एक क्षेत्राधिकार या एक विदेशी क्षेत्राधिकार में तुलनीय कानून के तहत व्यवसाय करने के लिए पंजीकृत या अधिकृत है;

q. एक व्यक्ति या कंपनी, एक व्यक्ति या एक निवेश फंड के अलावा, जिसके पास उसके सबसे हाल ही में तैयार किए गए वित्तीय विवरणों के अनुसार कम से कम $25 मिलियन की शुद्ध संपत्ति है;

r. एक व्यक्ति या कंपनी जो कनाडा में अपने स्वयं के जारी किए गए प्रतिभूतियों को केवल पैराग्राफ (a) से (q) में संदर्भित व्यक्तियों या कंपनियों को वितरित करती है।