एक कंपनी शेयर रजिस्टर एक आधिकारिक रिकॉर्ड है जो यह दर्शाता है कि किसी व्यवसाय में कौन शेयर रखता है, प्रत्येक व्यक्ति या संगठन के पास कितने शेयर हैं, और वे किस श्रेणी के शेयरों के मालिक हैं। यह आपकी कंपनी की स्वामित्व संरचना का अंतिम रिकॉर्ड है।
हर निगम और अधिकांश अन्य संस्थाएँ जिनके शेयरधारक या भागीदार होते हैं, को इस तरह का रजिस्टर बनाए रखना आवश्यक है। यह जरूरी नहीं कि एक सार्वजनिक दस्तावेज हो, लेकिन इसका अस्तित्व होना चाहिए और इसे अद्यतित रखा जाना चाहिए। कॉर्पोरेट पहचान सत्यापन के मामले में, यह दस्तावेज़ है जिसके माध्यम से हम आपके व्यवसाय के लाभकारी मालिकों की पहचान करते हैं, अर्थात् वे असली लोग जो अंततः इसे स्वामित्व या नियंत्रण करते हैं।
अमेरिकी संघीय नियमों के तहत, वित्तीय संस्थानों को उन सभी व्यक्तियों की पहचान और सत्यापन करना आवश्यक है जो किसी कानूनी इकाई के 25% या उससे अधिक के मालिक हैं। शेयर रजिस्टर वह प्राथमिक तरीका है जिससे हम यह स्थापित करते हैं कि वे लोग कौन हैं।
यह जानना कि एक व्यवसाय का मालिक कौन है, कॉर्पोरेट ऑनबोर्डिंग का एक मौलिक हिस्सा है। यह जानना पर्याप्त नहीं है कि व्यवसाय मौजूद है। हमें यह भी समझने की आवश्यकता है कि इसके पीछे कौन है।
यह FinCEN के लाभकारी स्वामित्व नियमों द्वारा आवश्यक है, जो ग्राहक उचित परिश्रम ढांचे का हिस्सा हैं जिसे संयुक्त राज्य अमेरिका में सभी विनियमित वित्तीय संस्थानों को पालन करना चाहिए। ये नियम कॉर्पोरेट संरचनाओं के उपयोग को रोकने के लिए बनाए गए हैं ताकि संपत्तियों या खातों के वास्तविक स्वामित्व को छिपाया न जा सके।
यदि आपके व्यवसाय के कई शेयरधारक हैं, तो हमें उन लोगों की पहचान की पुष्टि करने की आवश्यकता होगी जो 25% स्वामित्व सीमा को पूरा करते हैं या उससे अधिक हैं, जो व्यापक ऑनबोर्डिंग प्रक्रिया का हिस्सा है।
आपके द्वारा प्रस्तुत किया गया दस्तावेज़ निम्नलिखित सभी को स्पष्ट रूप से प्रदर्शित करना चाहिए:
आवश्यक जानकारी | जानकारी |
|---|---|
प्रत्येक शेयरधारक का पूरा कानूनी नाम | कंपनी में शेयर रखने वाला हर व्यक्ति या संस्था। |
धारित शेयरों की संख्या और श्रेणी | प्रत्येक शेयरधारक के पास कितने शेयर हैं और वे किस प्रकार के हैं, जैसे सामान्य या प्राथमिक। |
स्वामित्व प्रतिशत | कुल शेयरों का प्रतिशत जो प्रत्येक शेयरधारक के पास है। |
अंतिम अपडेट की तारीख | जब रजिस्टर को हाल ही में समीक्षा या अपडेट किया गया था। |
नीचे दिए गए में से कोई भी स्वीकार किया जाएगा, बशर्ते कि वे ऊपर सूचीबद्ध सभी आवश्यक जानकारी शामिल करें:
कई छोटे व्यवसायों के लिए, कैप टेबल सबसे सामान्य प्रारूप है। इसे अक्सर एक स्प्रेडशीट में या Carta या Pulley जैसे प्लेटफॉर्म के माध्यम से बनाए रखा जाता है। जब तक यह आवश्यक जानकारी को स्पष्ट रूप से दर्शाता है और कंपनी के एक अधिकृत अधिकारी द्वारा हस्ताक्षरित या प्रमाणित किया गया है, तब तक इसे आमतौर पर स्वीकार किया जाएगा।
नीचे एक स्वीकार्य दस्तावेज़ का उदाहरण दिया गया है। अपने सबमिशन की तैयारी करते समय इसे संदर्भ के रूप में उपयोग करें।
यदि आपके व्यवसाय की स्वामित्व संरचना जटिल है, जिसमें माता-पिता कंपनियाँ या ट्रस्ट शेयरधारकों के रूप में शामिल हैं, तो सबमिट करने से पहले हमारी ऑनबोर्डिंग सपोर्ट टीम से संपर्क करें। हम आपको यह बताने में मदद कर सकते हैं कि हमें क्या देखना है और स्वामित्व श्रृंखला को स्पष्ट रूप से कैसे प्रस्तुत करना है।