कृपया ध्यान दें: नीचे दी गई जानकारी अमेरिका-आधारित संस्थागत ग्राहकों के लिए है। ECP स्व-प्रमाणीकरण के बारे में प्रश्नों वाले व्यक्तिगत अमेरिकी ग्राहकों को यहां उपलब्ध जानकारी की समीक्षा करनी चाहिए।
“पात्र अनुबंध प्रतिभागी” या “ECP” शब्द को कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट की धारा 1a(18) और संबंधित मार्गदर्शन में परिभाषित किया गया है। संस्थानों के लिए अर्हता प्राप्त करने का एक मुख्य तरीका कुल संपत्ति में $10 मिलियन से अधिक होना है। यह परीक्षण सकल संपत्ति पर केंद्रित है, न कि शुद्ध संपत्ति (परिसंपत्ति ऋण देनदारियां) पर।
यदि आपकी संस्था कुल संपत्ति परीक्षण में $10 मिलियन के तहत ECP के रूप में अर्हता प्राप्त नहीं करती है, तो आपकी संस्था ECP परिभाषा की अन्य श्रेणियों में से एक के तहत ECP के रूप में अर्हता प्राप्त कर सकती है। यदि आपकी संस्था अपने स्वयं के खाते के लिए कार्य करती है (अर्थात, प्रिंसिपल के रूप में और अन्य संस्थानों या व्यक्तियों के लिए नहीं), तो कृपया नीचे दी गई तालिका 1 में श्रेणियों 1-19 की समीक्षा करें। यदि आपकी संस्था दूसरों के लिए कार्य करती है, तो कृपया नीचे दी गई तालिका 2 देखें। यदि आपकी संस्था इनमें से किसी अन्य श्रेणी के तहत अर्हता प्राप्त करती है, तो कृपया Kraken सहायता से संपर्क करें।
कृपया ध्यान दें कि यह जानकारी आपको केवल एक मार्गदर्शिका के रूप में प्रदान की गई है। यदि आपके पास इस बारे में कोई प्रश्न है कि क्या आपकी संस्था ECP के रूप में अर्हता प्राप्त करती है, तो आपको अपनी संस्था के कानूनी सलाहकार से परामर्श करना चाहिए।
सेवा की शर्तों के तहत, जिस संस्था का आप प्रतिनिधित्व करते हैं, उसे सटीक और सत्य जानकारी प्रदान करने और अपने Kraken खाते की जानकारी को तुरंत अपडेट करने की आवश्यकता है। यदि आप अपनी संस्था की ओर से प्रमाणित करते हैं कि संस्था एक ECP है और आपकी संस्था की स्थिति बदल जाती है, तो संस्था को Kraken को तुरंत सूचित करना होगा।
तालिका 1 – अपने स्वयं के खाते के लिए कार्य करना (यदि आपकी संस्था नीचे दी गई कम से कम एक श्रेणी में आती है, तो आपकी संस्था ECP के रूप में अर्हता प्राप्त करती है)
वित्तीय संस्थान
: फेडरल रिजर्व एक्ट (12 यू.एस.सी. 603) की धारा 25 के पांचवें अनिर्दिष्ट पैराग्राफ के तहत संचालित एक निगम, जिसे आमतौर पर “एक समझौता निगम” के रूप में जाना जाता है;
वित्तीय संस्थान
: फेडरल रिजर्व एक्ट (12 यू.एस.सी. 611 एट सीक.) की धारा 25ए के तहत संगठित एक निगम, जिसे आमतौर पर “एज एक्ट निगम” के रूप में जाना जाता है;
वित्तीय संस्थान
: एक संस्था जो फार्म क्रेडिट एडमिनिस्ट्रेशन द्वारा विनियमित है;
वित्तीय संस्थान
: एक संघीय क्रेडिट यूनियन या राज्य क्रेडिट यूनियन (जैसा कि फेडरल क्रेडिट यूनियन एक्ट (12 यू.एस.सी. 1752) की धारा 101 में परिभाषित है);
वित्तीय संस्थान
: एक जमा संस्था (जैसा कि फेडरल डिपॉजिट इंश्योरेंस एक्ट (12 यू.एस.सी. 1813) की धारा 3 में परिभाषित है);
वित्तीय संस्थान
: एक विदेशी बैंक या एक विदेशी बैंक की शाखा या एजेंसी (प्रत्येक जैसा कि अंतर्राष्ट्रीय बैंकिंग एक्ट ऑफ 1978 (12 यू.एस.सी. 3101(बी)) की धारा 1(बी) में परिभाषित है);
वित्तीय संस्थान
: कोई भी वित्तीय होल्डिंग कंपनी (जैसा कि बैंक होल्डिंग कंपनी एक्ट ऑफ 1956 की धारा 2 में परिभाषित है);
वित्तीय संस्थान
: एक ट्रस्ट कंपनी;
वित्तीय संस्थान
: इस तालिका 1 की श्रेणियों (1) से (8) में वर्णित इकाई की एक समान रूप से विनियमित सहायक या संबद्ध कंपनी;
बीमा कंपनी
: एक बीमा कंपनी जो किसी राज्य द्वारा विनियमित है, या जो किसी विदेशी सरकार द्वारा विनियमित है और कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन द्वारा निर्धारित तुलनीय विनियमन के अधीन है, जिसमें ऐसी बीमा कंपनी की एक विनियमित सहायक या संबद्ध कंपनी शामिल है;
निवेश कंपनी
: निवेश कंपनी अधिनियम, 1940 (15 यू.एस.सी. 80a-1 एट सीक.) के तहत विनियमन के अधीन एक निवेश कंपनी या एक विदेशी व्यक्ति जो ऐसी विदेशी विनियमन के अधीन एक समान भूमिका या कार्य करता है (भले ही निवेश कंपनी या विदेशी व्यक्ति में प्रत्येक निवेशक स्वयं एक पात्र अनुबंध प्रतिभागी हो);
कमोडिटी पूल:
एक कमोडिटी पूल जो: (I) की कुल संपत्ति $5,000,000 से अधिक है; और (II) कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट के तहत विनियमन के अधीन एक व्यक्ति या ऐसी विदेशी विनियमन के अधीन एक विदेशी व्यक्ति द्वारा गठित और संचालित किया जाता है (भले ही कमोडिटी पूल या विदेशी व्यक्ति में प्रत्येक निवेशक स्वयं एक पात्र अनुबंध प्रतिभागी हो) बशर्ते, हालांकि, कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट की धारा 2(c)(2)(B)(vi) और धारा 2(c)(2)(C)(vii) के प्रयोजनों के लिए, “पात्र अनुबंध प्रतिभागी” शब्द में एक कमोडिटी पूल शामिल नहीं होगा जिसमें कोई भी प्रतिभागी अन्यथा एक पात्र अनुबंध प्रतिभागी नहीं है;
कमोडिटी पूल
: एक कमोडिटी पूल जो: (I) की कुल संपत्ति $10,000,000 से अधिक है; और (II) कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट की धारा 2(c)(2)(B) या धारा 2(c)(2)(C) या संबंधित कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन नियमों, विनियमों या आदेशों के तहत विनियमन से बचने के उद्देश्य से गठित नहीं किया गया है; और (III) एक पंजीकृत कमोडिटी पूल ऑपरेटर या एक कमोडिटी पूल ऑपरेटर द्वारा गठित और संचालित किया जाता है जो कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन के नियमों के तहत § 4.13(a)(3) के अनुसार इससे छूट प्राप्त है;
सामान्य योग्य व्यावसायिक इकाई
: एक निगम, साझेदारी, स्वामित्व, संगठन, ट्रस्ट, या अन्य इकाई— (I) जिसकी कुल संपत्ति $10,000,000 से अधिक है; (II) जिसके दायित्व किसी समझौते, अनुबंध, या लेनदेन के तहत उपर्युक्त उपखंड (I) में वर्णित इकाई, इस तालिका 1 की श्रेणियों (1) से (13), या (16) में, या किसी अन्य व्यक्ति द्वारा गारंटीकृत या अन्यथा समर्थित हैं जिसे कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन व्यक्ति की वित्तीय या अन्य योग्यताओं के आलोक में पात्र मानता है; या (III) जो—(aa) की शुद्ध संपत्ति $1,000,000 से अधिक है; और (bb) इकाई के व्यवसाय के संचालन के संबंध में या इकाई के व्यवसाय के संचालन में इकाई द्वारा स्वामित्व वाली या उत्पन्न होने वाली या यथोचित रूप से स्वामित्व वाली या उत्पन्न होने वाली संपत्ति या देयता से जुड़े जोखिम का प्रबंधन करने के लिए एक समझौता, अनुबंध, या लेनदेन में प्रवेश करता है;
कर्मचारी लाभ योजना
: कर्मचारी सेवानिवृत्ति आय सुरक्षा अधिनियम, 1974 (29 यू.एस.सी. 1001 एट सीक.) के अधीन एक कर्मचारी लाभ योजना, एक सरकारी कर्मचारी लाभ योजना, या एक विदेशी व्यक्ति जो ऐसी विदेशी विनियमन के अधीन एक समान भूमिका या कार्य करता है—(I) जिसकी कुल संपत्ति $5,000,000 से अधिक है; या (II) जिसके निवेश निर्णय—(aa) निवेश सलाहकार अधिनियम, 1940 (15 यू.एस.सी. 80b–1 एट सीक.) या कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट के तहत विनियमन के अधीन एक निवेश सलाहकार या कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार द्वारा किए जाते हैं; (bb) ऐसी विदेशी विनियमन के अधीन एक विदेशी व्यक्ति जो समान भूमिका या कार्य करता है; (cc) एक वित्तीय संस्थान; या (dd) इस तालिका 1 की श्रेणी (10) में वर्णित एक बीमा कंपनी, या ऐसी बीमा कंपनी की एक विनियमित सहायक या संबद्ध कंपनी द्वारा किए जाते हैं;
सरकारी इकाई
: (I) एक सरकारी इकाई (संयुक्त राज्य अमेरिका, एक राज्य, या एक विदेशी सरकार सहित) या एक सरकारी इकाई का राजनीतिक उपखंड; (II) एक बहुराष्ट्रीय या अधिराष्ट्रीय सरकारी इकाई; या (III) उपर्युक्त उपखंड (I) या (II) में वर्णित इकाई का एक उपकरण, एजेंसी, या विभाग; सिवाय इसके कि ऐसे शब्द में उपर्युक्त उपखंड (I) या (III) में संदर्भित इकाई, उपकरण, एजेंसी, या विभाग शामिल नहीं है जब तक कि: (aa) इकाई, उपकरण, एजेंसी, या विभाग एक ऐसा व्यक्ति है जो (x) अंतर्निहित कमोडिटी की डिलीवरी करने या लेने की प्रत्यक्ष या अलग संविदात्मक व्यवस्थाओं के माध्यम से एक प्रदर्शन योग्य क्षमता रखता है; (y) कमोडिटी से संबंधित मूल्य जोखिम के अतिरिक्त जोखिम उठाता है; या (z) एक डीलर है जो नियमित रूप से जोखिम प्रबंधन या हेजिंग सेवाएं प्रदान करता है, या उपर्युक्त संस्थाओं के साथ बाजार-निर्माण गतिविधियों में संलग्न होता है जिसमें कमोडिटी या व्युत्पन्न समझौतों, अनुबंधों, या कमोडिटी में लेनदेन को खरीदने या बेचने के लिए लेनदेन शामिल हैं; (bb) इकाई, उपकरण, एजेंसी, या विभाग विवेकाधीन आधार पर $50,000,000 या उससे अधिक का निवेश करता है; या (cc) समझौता, अनुबंध, या लेनदेन कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट की धारा 2(c)(2)(B)(ii) के उपखंड (I) से (VI) में सूचीबद्ध एक इकाई द्वारा पेश किया जाता है, और उसके साथ दर्ज किया जाता है;
एक एसईसी ब्रोकर-डीलर और कुछ अन्य व्यक्ति
: (I) प्रतिभूति विनिमय अधिनियम, 1934 (15 यू.एस.सी. 78a एट सीक.) के तहत विनियमन के अधीन एक ब्रोकर या डीलर या ऐसी विदेशी विनियमन के अधीन एक विदेशी व्यक्ति जो समान भूमिका या कार्य करता है, सिवाय इसके कि, यदि ब्रोकर या डीलर या विदेशी व्यक्ति एक प्राकृतिक व्यक्ति या स्वामित्व है, तो ब्रोकर या डीलर या विदेशी व्यक्ति को एक पात्र अनुबंध प्रतिभागी नहीं माना जाएगा जब तक कि ब्रोकर या डीलर या विदेशी व्यक्ति इस तालिका 1 में श्रेणियों (14) या (20) की आवश्यकताओं को भी पूरा नहीं करता है; (II) एक पंजीकृत ब्रोकर या डीलर का एक संबद्ध व्यक्ति जिसके वित्तीय या प्रतिभूति गतिविधियों के संबंध में पंजीकृत व्यक्ति प्रतिभूति विनिमय अधिनियम, 1934 (15 यू.एस.सी. 78o–5(b), 78q(h)) की धारा 15C(b) या 17(h) के तहत रिकॉर्ड बनाता और रखता है; या (III) एक निवेश बैंक होल्डिंग कंपनी (जैसा कि प्रतिभूति विनिमय अधिनियम, 1934 (15 यू.एस.सी. 78q(i)) की धारा 17(i) में परिभाषित है);
फ्यूचर्स कमीशन मर्चेंट
: कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट के तहत विनियमन के अधीन एक फ्यूचर्स कमीशन मर्चेंट या ऐसी विदेशी विनियमन के अधीन एक विदेशी व्यक्ति जो समान भूमिका या कार्य करता है, सिवाय इसके कि, यदि फ्यूचर्स कमीशन मर्चेंट या विदेशी व्यक्ति एक प्राकृतिक व्यक्ति या स्वामित्व है, तो फ्यूचर्स कमीशन मर्चेंट या विदेशी व्यक्ति को एक पात्र अनुबंध प्रतिभागी नहीं माना जाएगा जब तक कि फ्यूचर्स कमीशन मर्चेंट या विदेशी व्यक्ति इस तालिका 1 की श्रेणियों (14) या (20) की आवश्यकताओं को भी पूरा नहीं करता है;
फ्लोर ब्रोकर या ट्रेडर
: एक फ्लोर ब्रोकर या फ्लोर ट्रेडर जो कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट के तहत किसी भी ऐसे लेनदेन के संबंध में विनियमन के अधीन है जो किसी पंजीकृत इकाई (महत्वपूर्ण मूल्य खोज अनुबंध के संबंध में एक इलेक्ट्रॉनिक ट्रेडिंग सुविधा के अलावा) या एक छूट प्राप्त बोर्ड ऑफ ट्रेड, या उसके किसी भी सहयोगी की सुविधाओं पर या उसके माध्यम से होता है, जिस पर ऐसा व्यक्ति नियमित रूप से ट्रेड करता है; या
योग्य व्यक्ति
: एक व्यक्ति जिसके पास विवेकाधीन आधार पर निवेश की गई राशि है, जिसकी कुल राशि— (I) $10,000,000 से अधिक है; या (II) $5,000,000 है और जो किसी व्यक्ति के स्वामित्व वाली या उत्पन्न होने वाली, या यथोचित रूप से स्वामित्व वाली या उत्पन्न होने वाली संपत्ति या देयता से जुड़े जोखिम का प्रबंधन करने के लिए समझौते, अनुबंध या लेनदेन में प्रवेश करता है।
तालिका 2 – किसी अन्य व्यक्ति के खाते के लिए कार्य करना (यदि आप जिस संस्था का प्रतिनिधित्व करते हैं वह नीचे दी गई श्रेणी में आती है, तो आपकी संस्था ECP के रूप में योग्य है)
अन्य योग्य ECPs के लिए कार्य करने वाला पंजीकृत मध्यस्थ: (i) तालिका 1 की श्रेणियों (1) से (10), (12), (13), (14), (18), या (19) में वर्णित एक व्यक्ति, जो तालिका 1 में वर्णित किसी अन्य व्यक्ति की ओर से ब्रोकर के रूप में कार्य कर रहा है या समकक्ष एजेंसी कार्य कर रहा है; या (ii) इन्वेस्टमेंट एडवाइजर्स एक्ट ऑफ 1940 के तहत विनियमन के अधीन एक निवेश सलाहकार, कमोडिटी एक्सचेंज एक्ट के तहत विनियमन के अधीन एक कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार, एक विदेशी व्यक्ति जो विदेशी विनियमन के अधीन ऐसी ही भूमिका या कार्य कर रहा है, या तालिका 1 की श्रेणियों (1) से (10), (12), (13), (14), (18), या (19) में वर्णित एक व्यक्ति, ऐसे किसी भी मामले में तालिका 1 में वर्णित किसी अन्य व्यक्ति के लिए निवेश प्रबंधक या न्यासी के रूप में कार्य कर रहा है (लेकिन ब्रोकर के रूप में कार्य करने वाले या समकक्ष एजेंसी कार्य करने वाले व्यक्ति को छोड़कर) और जो ऐसे व्यक्ति द्वारा ऐसे व्यक्ति को लेनदेन के लिए प्रतिबद्ध करने के लिए अधिकृत है।