Βάσει των κανονιστικών απαιτήσεων των ΗΠΑ, η διαθεσιμότητα ορισμένων features και υπηρεσιών που προσφέρονται στην πλατφόρμα της Kraken εξαρτάται από το αν ο πελάτης από τις ΗΠΑ είναι Διαπιστευμένος Επενδυτής.
Οι Ανταμοιβές Opti-In προσφέρονται σε πελάτες από τις ΗΠΑ βάσει εξαίρεσης ιδιωτικής προσφοράς (Regulation D, Rule 506(c)), η οποία είναι διαθέσιμη αποκλειστικά σε διαπιστευμένους επενδυτές. Κατά συνέπεια, οι πελάτες που πληρούν τις προϋποθέσεις του διαπιστευμένου επενδυτή ενδέχεται να είναι επιλέξιμοι για το πρόγραμμα Ανταμοιβές Opti-In.
Θα χρειαστεί πρώτα να ολοκληρώσετε την επαλήθευσή σας πριν αποκτήσετε τη δυνατότητα να πιστοποιήσετε την ιδιότητά σας ως διαπιστευμένος επενδυτής. Μπορείτε να πληροίτε τις προϋποθέσεις είτε ως φυσικό πρόσωπο είτε ως νομική οντότητα βάσει του Rule 501(a).
Οι βασικοί τρόποι με τους οποίους ένα φυσικό πρόσωπο μπορεί να πληροί τις προϋποθέσεις είναι:
Να διαθέτετε τουλάχιστον 1.500.000 $ USD σε περιουσιακά στοιχεία στην πλατφόρμα ή να κατέχετε ήδη την ιδιότητα Επιλέξιμου Συμμετέχοντα Συμβολαίου (ECP).
Θα σας ζητηθεί επιπλέον να πιστοποιήσετε ότι:
Είστε ο πραγματικός δικαιούχος, μόνος ή από κοινού με σύζυγο, καθαρών περιουσιακών στοιχείων που υπερβαίνουν τα 1.000.000 $ USD.
Η καθαρή αξία πρέπει να υπολογίζεται σύμφωνα με το Rule 501(a)(5), το οποίο απαιτεί την αφαίρεση των υποχρεώσεών σας.
Δεν έχετε συμπεριλάβει την αξία της κύριας κατοικίας σας κατά τον υπολογισμό της καθαρής αξίας σας.
Τα κεφάλαια στον λογαριασμό σας στο Kraken είναι ίδια κεφάλαια και δεν αποτελούν δανεισμό.
Δεν έχετε αδήλωτα χρέη ή υποχρεώσεις που θα μπορούσαν να μειώσουν την καθαρή αξία σας κάτω από το εφαρμοστέο όριο.
Θα ειδοποιήσετε άμεσα την Kraken εάν η ιδιότητά σας ως διαπιστευμένος επενδυτής μεταβληθεί με τρόπο που επηρεάζει την επιλεξιμότητά σας.
Οι βασικοί τρόποι με τους οποίους μια νομική οντότητα μπορεί να πληροί τις προϋποθέσεις είναι:
Να διαθέτετε τουλάχιστον 6.000.000 $ USD σε περιουσιακά στοιχεία στην πλατφόρμα ή να κατέχετε ήδη την ιδιότητα Επιλέξιμου Συμμετέχοντα Συμβολαίου (ECP).
Θα σας ζητηθεί επιπλέον να πιστοποιήσετε ότι:
Είστε εποπτευόμενο χρηματοπιστωτικό ίδρυμα — για παράδειγμα, τράπεζα, χρηματιστής-διαπραγματευτής, ασφαλιστική εταιρεία, εγγεγραμμένος επενδυτικός σύμβουλος, εγγεγραμμένη εταιρεία επενδύσεων, εταιρεία ανάπτυξης επιχειρήσεων (BDC) ή εταιρεία επενδύσεων σε μικρές επιχειρήσεις (SBIC/RBIC).
Είστε εταιρεία, LLC, εταιρική σύμπραξη ή φιλανθρωπικό ίδρυμα 501(c)(3) με περιουσιακά στοιχεία άνω των 5.000.000 $ USD, και η οντότητα δεν συστάθηκε αποκλειστικά για την πραγματοποίηση αυτής της επένδυσης.
Είστε Καταπίστευμα με περιουσιακά στοιχεία άνω των 5.000.000 $ USD που διευθύνεται από οικονομικώς καταρτισμένο πρόσωπο, και δεν συστάθηκε αποκλειστικά για την πραγματοποίηση αυτής της επένδυσης.
Είστε family office (και οι οικογενειακοί πελάτες του) με υπό διαχείριση κεφάλαια τουλάχιστον 5.000.000 $ USD που πληροί τις προϋποθέσεις του κανόνα.
Είστε νομική οντότητα της οποίας όλοι οι ιδιοκτήτες είναι οι ίδιοι διαπιστευμένοι επενδυτές.
Είστε οποιοσδήποτε άλλος τύπος νομικής οντότητας που κατέχει επενδύσεις άνω των 5.000.000 $ USD και δεν συστάθηκε αποκλειστικά για την πραγματοποίηση αυτής της επένδυσης.
Θα ειδοποιήσετε άμεσα την Kraken εάν η ιδιότητά σας ως διαπιστευμένος επενδυτής μεταβληθεί με τρόπο που επηρεάζει την επιλεξιμότητά σας.
Εάν πιστοποιείτε εκ μέρους νομικής οντότητας και δεν είστε βέβαιοι για την εφαρμοστέα κατηγορία, παρακαλούμε επικοινωνήστε με την Υποστήριξη Kraken.
Ως πελάτης από τις Η.Π.Α., είναι δική σας ευθύνη να κατανοήσετε τις προϋποθέσεις που απαιτούνται για να πληροίτε τα κριτήρια διαπιστευμένου επενδυτή βάσει της αμερικανικής νομοθεσίας. Εάν έχετε οποιαδήποτε απορία σχετικά με το αν πληροίτε τις προϋποθέσεις, συμβουλευτείτε τον νομικό σας σύμβουλο. Σύμφωνα με τους Όρους Χρήσης, εσείς (ή η οντότητα που εκπροσωπείτε) υποχρεούστε να παρέχετε ακριβείς και αληθείς πληροφορίες και να ενημερώνετε άμεσα τα στοιχεία του λογαριασμού σας στο Kraken. Εάν πιστοποιηθείτε ως διαπιστευμένος επενδυτής και η κατάστασή σας αλλάξει, ή εάν πιστοποιηθείτε εκ μέρους οντότητας και αλλάξει η κατάστασή της, οφείλετε να ενημερώσετε άμεσα το Kraken.