Devenir un client professionnel au Royaume-Uni

Clients professionnels « Per Se »

Cette catégorie couvre les organisations qui répondent à des critères réglementaires ou institutionnels définis (par exemple, les institutions financières, les grandes entreprises ou les organismes publics). Les entités devront fournir certains documents pour prouver qu'elles répondent aux critères pertinents. Ces documents peuvent inclure des états financiers, des preuves qu'une entité est un participant réglementé du marché financier, et des preuves des types d'activités d'investissement exercées par l'entité.

Les sociétés d'investissement non réglementées souhaitant être classées comme clients professionnels « Per Se » sont également tenues de réaliser une évaluation qualitative qui évalue les connaissances et l'expérience de la société en matière de négociation d'instruments financiers à effet de levier.

Clients professionnels électifs

Les particuliers ou les entreprises qui ne sont pas éligibles au statut « Per Se » peuvent néanmoins demander à être classés comme clients professionnels électifs s'ils répondent à des exigences d'éligibilité spécifiques. Un client professionnel électif est généralement un particulier ou une petite entreprise qui peut démontrer un niveau suffisant d'expérience, de solidité financière ou d'antécédents professionnels liés à la négociation d'instruments financiers à effet de levier (tels que les produits dérivés ou les produits structurés).

Pour être éligibles, les clients doivent satisfaire à au moins deux des trois critères énumérés ci-dessous et réussir une évaluation qualitative pour démontrer une connaissance et une compréhension suffisantes des risques associés.

Déclaration initiale : Si vous avez déjà un compte, vous devrez vous connecter, puis indiquer si vous souhaitez une classification professionnelle « Per Se » ou élective. Si vous êtes un nouvel utilisateur, vous devrez d'abord créer un compte, puis remplir le formulaire d'assistance pour la classification professionnelle.

Vérification de l'adéquation et des connaissances : Si vous postulez en tant que professionnel « Per Se » non réglementé ou en tant que professionnel électif, vous devrez remplir un questionnaire pour évaluer si vous possédez les connaissances et l'expérience requises pour négocier des instruments financiers à effet de levier.

Documentation et téléchargement : Fournissez les preuves correspondant à la voie que vous avez choisie. Cela peut inclure des états financiers, des preuves de licence ou de fonctions professionnelles, ainsi que des relevés de compte montrant l'historique de trading ou la taille du portefeuille.

Résultat : Nous vous enverrons un e-mail une fois que nous aurons examiné vos documents, les résultats du questionnaire et les accusés de réception. Si vous remplissez les conditions, nous mettrons à jour votre statut en conséquence.