Lisätietoja institutionaalisista kelpoisuusvaatimuksista sallitun asiakkaan statukselle

Huomaa: Alla olevat tiedot on tarkoitettu tietyille kanadalaisille institutionaalisille asiakkaille. Yksittäisten kanadalaisten asiakkaiden, joilla on kysyttävää sallitun asiakkaan (Permitted Client) sertifioinnista, tulisi tarkistaa tiedot täältä.

Termi ”Sallittu asiakas” (Permitted Client) on määritelty kansallisen instrumentin 31-103 kohdassa 1.1. Keskeinen tapa instituutioille täyttää vaatimukset on, että niillä on vähintään 25 miljoonan Kanadan dollarin nettovarallisuus, kuten instituutin viimeisimmässä tilinpäätöksessä on esitetty. Tämä testi keskittyy nettovarallisuuteen (varat miinus velat), ei bruttovarallisuuteen.

Jos instituutiosi ei täytä sallitun asiakkaan (Permitted Client) vaatimuksia 25 miljoonan Kanadan dollarin nettovarallisuustestin perusteella, instituutiosi voi täyttää sallitun asiakkaan vaatimukset jonkin muun sallitun asiakkaan määritelmän mukaisen luokan perusteella. Tarkista alla olevat ”Sallitun asiakkaan” (Permitted Client) määritelmään sisältyvät luokat. Jos instituutiosi täyttää vaatimukset jonkin näistä muista luokista, ota yhteyttä tukeen.

Huomaa, että nämä tiedot on annettu sinulle vain ohjeeksi. Jos sinulla on kysyttävää siitä, täyttääkö instituutiosi sallitun asiakkaan (Permitted Client) vaatimukset, sinun tulee neuvotella instituutiosi lakimiehen kanssa.

Palveluehtojen mukaan edustamasi instituutio on velvollinen antamaan tarkkoja ja totuudenmukaisia tietoja ja päivittämään Kraken-tilinsä tiedot viipymättä. Jos vahvistat instituutiosi puolesta, että instituutio on sallittu asiakas (Permitted Client), ja instituutiosi tila muuttuu, instituutio on velvollinen ilmoittamaan siitä Krakenille viipymättä.

a. Kanadalainen rahoituslaitos tai luokan III pankki, mikä tarkoittaa:

b. Kanadan liiketoiminnan kehityspankki (Business Development Bank of Canada), joka on perustettu Business Development Bank of Canada Act (Kanada) -lain nojalla;

c. Minkä tahansa kohdissa (a) tai (b) mainitun henkilön tytäryhtiö, jos henkilö omistaa kaikki tytäryhtiön äänivaltaiset arvopaperit, lukuun ottamatta niitä äänivaltaisia arvopapereita, jotka lain mukaan on omistettava kyseisen tytäryhtiön johtajien toimesta;

d. Henkilö tai yritys, joka on rekisteröity Kanadan lainkäyttöalueen arvopaperilainsäädännön mukaisesti neuvonantajaksi, sijoitusvälittäjäksi, sijoitusrahastovälittäjäksi tai vapautetun markkinan välittäjäksi;

e. Eläkerahasto, jota säätelee joko liittovaltion rahoituslaitosten valvontavirasto (Office of the Superintendent of Financial Institutions) tai Kanadan lainkäyttöalueen eläkelautakunta tai vastaava sääntelyviranomainen, tai tällaisen eläkerahaston kokonaan omistama tytäryhtiö;

f. Ulkomaisella lainkäyttöalueella perustettu yhteisö, joka on analoginen minkä tahansa kohdissa (a) – (e) mainitun yhteisön kanssa;

g. Kanadan hallitus tai Kanadan lainkäyttöalue, tai mikä tahansa Kanadan hallituksen tai Kanadan lainkäyttöalueen kruunuyhtiö, virasto tai kokonaan omistama yhteisö;

h. Mikä tahansa kansallinen, liittovaltion, osavaltion, provinssin, alueellinen tai kunnallinen hallitus missä tahansa ulkomaisessa lainkäyttöalueella, tai kyseisen hallituksen virasto;

i. Kunta, julkinen lautakunta tai toimikunta Kanadassa ja metropolialue, koululautakunta, Comité de gestion de la taxe scolaire de l’île de Montréal tai kuntien välinen hallintolautakunta Québecissä;

j. Luottamusyhtiö tai luottamuskorporaatio, joka on rekisteröity tai valtuutettu harjoittamaan liiketoimintaa Trust and Loan Companies Act (Kanada) -lain tai vastaavan lainsäädännön nojalla Kanadan tai ulkomaisen lainkäyttöalueella, ja joka toimii hallinnoidun tilin puolesta, jota luottamusyhtiö tai luottamuskorporaatio hallinnoi, tapauksesta riippuen;

k. Henkilö tai yritys, joka toimii hallinnoidun tilin puolesta, jota henkilö tai yritys hallinnoi, jos henkilö tai yritys on rekisteröity tai valtuutettu harjoittamaan liiketoimintaa neuvonantajana tai vastaavana Kanadan tai ulkomaisen lainkäyttöalueen arvopaperilainsäädännön mukaisesti;

l. Sijoitusrahasto, jos yksi tai molemmat seuraavista pätevät:

m. Välittäjän osalta rekisteröity hyväntekeväisyysjärjestö Income Tax Act (Kanada) -lain nojalla, joka saa neuvoja kaupankäynnin kohteena olevista arvopapereista kelpoisuusneuvojalta, kuten määritelty kansallisen instrumentin 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106) kohdassa 1.1, tai rekisteröity neuvonantaja rekisteröidyn hyväntekeväisyysjärjestön lainkäyttöalueen arvopaperilainsäädännön mukaisesti;

n. Neuvonantajan osalta rekisteröity hyväntekeväisyysjärjestö Income Tax Act (Kanada) -lain nojalla, jota neuvoo kelpoisuusneuvoja, kuten määritelty NI 45 106:n kohdassa 1.1, tai rekisteröity neuvonantaja rekisteröidyn hyväntekeväisyysjärjestön lainkäyttöalueen arvopaperilainsäädännön mukaisesti;

o. Yksityishenkilö, joka omistaa tosiasiallisesti rahoitusvaroja, kuten määritelty NI 45-106:n kohdassa 1.1, ja joiden yhteenlaskettu realisoitavissa oleva arvo, ennen veroja mutta vähennettynä mahdollisilla niihin liittyvillä veloilla, ylittää 5 miljoonaa Kanadan dollaria;

p. Henkilö tai yritys, jonka kokonaan omistaa kohdassa (o) mainittu yksityishenkilö tai yksityishenkilöt, ja joka omistaa tosiasiallisen omistusoikeuden henkilöön tai yritykseen suoraan tai trustin kautta, jonka edunvalvoja on luottamusyhtiö tai luottamuskorporaatio, joka on rekisteröity tai valtuutettu harjoittamaan liiketoimintaa Trust and Loan Companies Act (Kanada) -lain tai vastaavan lainsäädännön nojalla Kanadan tai ulkomaisen lainkäyttöalueella;

q. Henkilö tai yritys, muu kuin yksityishenkilö tai sijoitusrahasto, jolla on vähintään 25 miljoonan dollarin nettovarallisuus, kuten sen viimeisimmässä tilinpäätöksessä on esitetty;

r. Henkilö tai yritys, joka jakelee omia arvopapereitaan Kanadassa vain kohdissa (a) – (q) mainituille henkilöille tai yrityksille.