Johtajien rekisteri

Mitä tämä asiakirja on

Johtajien rekisteri on virallinen asiakirja, joka listaa jokaisen henkilön, joka tällä hetkellä pitää tai on aiemmin pitänyt johtotehtävää liiketoiminnassa. Se on keskeinen hallintodokumentti, jota useimpien muodollisesti rakenteellisten organisaatioiden on lain mukaan ylläpidettävä.

Se osoittaa, kuka on laillisesti vastuussa liiketoiminnan valvonnasta ja ohjaamisesta. Johtajat ovat henkilöitä, jotka ovat yrityksen päätöksentekorakenteen huipulla. He määrittävät liiketoiminnan suunnan, hyväksyvät suuria päätöksiä ja ovat lopulta vastuussa siitä, miten organisaatio toimii. Tietäminen, kuka pitää tätä vastuuta, on perustavanlaatuinen osa minkä tahansa liiketoiminnan ymmärtämistä.

Yrityksen perehdytyksen aikana johtajien rekisteri auttaa meitä vahvistamaan niiden henkilöiden henkilöllisyyksiä, jotka hallitsevat organisaatiota. Tämä liittyy suoraan laajempaan prosessiin, jossa varmistetaan, kuka on liiketoiminnan takana ja ovatko mukana olevat henkilöt sitä, mitä väittävät olevansa.

Miksi pyydämme tätä

Säännellyiltä rahoituslaitoksilta vaaditaan Yhdysvaltojen liittovaltion lain mukaan, että ne tunnistavat henkilöt, jotka käyttävät merkittävää valtaa liiketoiminnassa. Johtajat ovat määritelmän mukaan näitä henkilöitä. FinCENin asettamat asiakastuntemusvaatimukset edellyttävät erityisesti, että tunnistamme ja vahvistamme henkilöt, jotka hallinnoivat ja ohjaavat niitä toimijoita, joiden kanssa työskentelemme.

Johtajien rekisteri antaa meille selkeän ja ajantasaisen kuvan siitä, keitä nämä henkilöt ovat. Ilman sitä emme voi suorittaa valvontarakenteen vahvistamista, joka on tarpeen ennen kuin tili voidaan avata.

Se suojaa myös itse liiketoimintaa. Selkeä ja ajantasainen rekisteri sen johtajista tarkoittaa, ettei ole epäselvyyksiä siitä, kenellä on valtuudet tehdä päätöksiä toimijan puolesta.

Mitä asiakirjasi on näytettävä

Toimittamasi asiakirjan on selvästi näytettävä kaikki seuraavat:

Vaadittavat tiedot	Tiedot
Jokaisen johtajan täydellinen laillinen nimi	Jokainen henkilö, joka tällä hetkellä pitää johtotehtävää kyseisessä organisaatiossa.
Viranomaisten nimittämispäivämäärä	Milloin kukin johtaja nimettiin virallisesti tehtäväänsä.
Erityisen eron tai poistamisen päivämäärä	Tarvittaessa, milloin johtaja erosi tai poistettiin. Tämä on relevanttia entisille johtajille, joiden palvelusaika osuu yhteen tilihistorian kanssa.
Yrityksen nimi	Rekisteriin liittyvän yksikön täydellinen laillinen nimi.
Nykyinen tila	Vahvistus siitä, että rekisteri heijastaa nykyistä tilannetta ja on pidetty ajan tasalla.

Huomautus yksittäisten johtajien entiteeteistä

Jos yritykselläsi on vain yksi johtaja, rekisteri näyttää yksinkertaisesti kyseisen henkilön. Tämä on täysin hyväksyttävää. Tärkeintä on, että asiakirja on tarkka ja ajantasainen, ei se, että siinä on useita nimiä.

Jos yritysrakenteesi tarkoittaa, että ei ole virallisia johtajia, esimerkiksi tietyissä kumppanuus- tai osakeyhtiörakenteissa, ota yhteyttä onboarding-tukitiimiimme ennen lähettämistä, jotta voimme neuvoa oikean asiakirjan suhteen tilanteessasi.

Hyväksyttävät asiakirjat

Seuraavat asiakirjat hyväksytään, edellyttäen että ne sisältävät kaikki yllä luetellut vaaditut tiedot:

Yhtiön ylläpitämä lakisääteinen hallituksen rekisteri
Osavaltion sihteerin tai osavaltion asiakirja, joka näyttää nykyiset johtajat
Hallituspäätös tai yrityksen asiakirja, joka heijastaa nykyistä hallituksen kokoonpanoa
Vahvistettu ote osavaltion liiketoimintarekisteristä, joka vahvistaa johtajien nimitykset

Esimerkkiasiakirja

Alla on esimerkki hyväksyttävästä asiakirjasta. Käytä tätä viitteenä valmistellessasi lähetystäsi.

Example of a register of directors document

Tarvitsetko apua tämän asiakirjan kanssa?

Jos yrityksesi ei käytä johtajan titteliä, tai jos hallintorakenteesi on järjestetty eri tavalla, ota yhteyttä onboarding-tukitiimiimme ennen lähettämistä. Voimme vahvistaa, miltä vastaava asiakirja näyttää yrityksesi tyypille ja varmistaa, että toimitat oikean asiakirjan.