Emoyhtiön osake rekisteri

Mitä tämä asiakirja on

Emoyhtiön osakerekisteri on omistustietojen rekisteri yritykselle, joka omistaa tai hallitsee rekisteröitävää liiketoimintaa. Kun liiketoimintaa ei omista suoraan yksilöt, vaan se on toisen yrityksen omistuksessa, meidän on tarkasteltava tätä emoyhtiötä ymmärtääksemme, kuka lopulta sen takana on.

Ajattele asiaa näin. Jos Yritys A hakee tilin avaamista, mutta Yritys A:n omistaa Yritys B, niin Yritys A:n osakerekisteri kertoo meille vain, että Yritys B on omistaja. Ymmärtääksemme, kuka todellisuudessa hallitsee varoja ja tekee päätöksiä, meidän on tarkasteltava, kuka omistaa Yritys B:n. Emoyhtiön osakerekisteri on asiakirja, joka kertoo meille tämän.

Tätä prosessia, jossa tarkastellaan yritysomistuksen kerroksia, kutsutaan hyödylliseksi omistajuuden jäljittämiseksi, ja se on laillinen vaatimus säännellyille rahoituslaitoksille Yhdysvalloissa. Tavoitteena on aina tunnistaa todelliset ihmiset, jotka lopulta omistavat tai hallitsevat entiteettiä, riippumatta siitä, kuinka monta yrityskerrosta on heidän ja tilin välillä.

Miksi pyydämme tätä

FinCENin säädökset edellyttävät, että tunnistamme ja vahvistamme jokaisen henkilön, joka omistaa 25 % tai enemmän oikeushenkilöstä, suoraan tai epäsuorasti. Sana epäsuorasti on tässä avainosa. Jos henkilö omistaa 50 % emoyhtiöstä, joka puolestaan omistaa 100 % rekisteröitävästä yksiköstä, tämä henkilö omistaa käytännössä 50 % yksiköstä ja hänet on tunnistettava ja vahvistettava.

Ilman emoyhtiön osakekirjaa meillä ei ole keinoa nähdä yritysrakenteen läpi ja tunnistaa näitä henkilöitä. Pelkästään rekisteröitävän yksikön osakekirjan toimittaminen antaisi meille puutteellisen kuvan ja tarkoittaisi, ettemme voisi täyttää sääntelyvelvoitteitamme.

Tämä vaatimus koskee kaikkia tapauksia, joissa rekisteröitävä yksikkö on toisen yrityksen omistuksessa, riippumatta siitä, onko tämä emoyhtiö Yhdysvalloissa vai ulkomailla.

Mitä asiakirjasi on näytettävä

Toimittamasi asiakirjan on selvästi näytettävä kaikki seuraavat:

Vaadittavat tiedot	Tiedot
Emoyhtiön täydellinen laillinen nimi	Yhtiö, joka omistaa tai hallitsee rekisteröitävää yksikköä.
Kunkin osakkeenomistajan täydellinen laillinen nimi	Jokainen henkilö tai taho, joka omistaa osakkeita emoyhtiössä.
Omistettujen osakkeiden määrä ja luokka	Kuinka monta osaketta jokaisella osakkeenomistajalla on ja minkä tyyppisiä ne ovat.
Omistusprosentti	Osuus emoyhtiöstä, jonka jokainen osakkeenomistaja omistaa.
Viimeksi päivitetty	Milloin rekisteriä on viimeksi tarkastettu tai päivitetty.

Mitä tapahtuu, jos on useita tasoja

Joissakin tapauksissa emoyhtiö on itse toisen yrityksen omistuksessa, mikä luo useita kerroksia yritysomistusta. Kun näin on, saatamme tarvita osakerekisterit jokaiselle kerrokselle, kunnes saavumme tasolle, jossa todelliset henkilöt näkyvät osakkeenomistajina.

Jos omistusrakenteessasi on enemmän kuin yksi yrityskerros, ota yhteyttä onboarding-tukitiimiimme ennen kuin lähetät asiakirjoja. Voimme kartoittaa tarkalleen, mitä meidän tarvitsee nähdä perustuen erityiseen rakenteeseesi, mikä on yleensä nopeampaa kuin käsitellä sitä asiakirja asiakirjalta.

Hyväksyttävät asiakirjat

Seuraavat asiakirjat hyväksytään emoyhtiölle, edellyttäen että ne sisältävät kaikki yllä luetellut vaaditut tiedot:

Emoyhtiön osakasluettelo tai osakeluettelo
Emoyhtiön cap-taulukko, joka näyttää kaikki osakkaat ja omistusprosentit
Emoyhtiön osakassopimus, jossa yksityiskohtaisesti kuvataan omistusrakenne
Emoyhtiön osakekirjat, jotka todistavat osakeomistuksen

Esimerkkiasiakirja

Alla on esimerkki hyväksyttävästä asiakirjasta. Käytä tätä viitteenä valmistellessasi lähetystäsi.

Example of a parent company share registry document

Tarvitsetko apua tämän asiakirjan kanssa?

Yritysomistusrakenteet voivat olla monimutkaisia, erityisesti kansainvälisillä emoyhtiöillä tai useilla holding-tasoilla toimiville yrityksille. Jos et ole varma, mitä asiakirjoja toimittaa tai kuinka monta tasoa meidän on jäljitettävä, ota yhteyttä onboarding-tukitiimiimme ennen kuin alat kerätä asiakirjoja. Voimme säästää sinulta paljon aikaa kartoittamalla tarkalleen, mitä tarvitsemme etukäteen.