Osakerekisteri

Osakeyhtiön osakasrekisteri on virallinen asiakirja, joka sisältää tiedot siitä, kuka omistaa osakkeita yrityksessä, kuinka monta osaketta kukin henkilö tai organisaatio omistaa ja minkä luokan osakkeita heillä on. Se on lopullinen asiakirja yrityksesi omistusrakenteesta.

Jokaisen yhtiön ja useimpien muiden osakkeenomistajia tai kumppaneita omaavien tahojen on ylläpidettävä tällaista rekisteriä. Se ei välttämättä ole julkinen asiakirja, mutta sen on oltava olemassa ja pidettävä ajan tasalla. Yrityksen henkilöllisyyden vahvistamisen yhteydessä tämä asiakirja on tapa, jolla tunnistamme yrityksesi todelliset omistajat, eli ne henkilöt, jotka lopulta omistavat tai hallitsevat sitä.

Yhdysvaltojen liittovaltion sääntöjen mukaan rahoituslaitosten on tunnistettava ja vahvistettava kaikki henkilöt, jotka omistavat 25 % tai enemmän oikeushenkilöstä. Osakasrekisteri on ensisijainen tapa, jolla määritämme, keitä nämä henkilöt ovat.

Tietäminen, kuka omistaa yrityksen, on olennainen osa yrityksen rekrytointia. Ei riitä, että tiedämme, että yritys on olemassa. Meidän on myös ymmärrettävä, kuka sen takana on.

Tämä on vaatimuksena FinCENin hyödyllisen omistajuuden sääntöjen mukaan, jotka ovat osa asiakastietojen tarkastuksen kehystä, jota kaikkien Yhdysvalloissa säänneltyjen rahoituslaitosten on noudatettava. Säännöt on suunniteltu estämään yritysrakenteiden käyttö omaisuuden tai tilien todellisen omistajuuden peittämiseksi.

Jos yritykselläsi on useita osakkeenomistajia, meidän on vahvistettava niiden henkilöllisyys, jotka täyttävät tai ylittävät 25 % omistusrajan osana laajempaa rekrytointiprosessia.

Toimittamasi asiakirjan on selvästi näytettävä kaikki seuraavat:

Seuraavat asiakirjat hyväksytään, edellyttäen että ne sisältävät kaikki yllä luetellut vaaditut tiedot:

• Osakekirja tai osakkeenomistajien rekisteri, jota yritys ylläpitää
• Cap-taulukko, joka näyttää kaikki osakkeenomistajat ja heidän omistusprosenttinsa
• Osakkeenomistajasopimus, joka yksityiskohtaisesti kuvaa omistusrakennetta
• Osakekirjat, jotka todistavat osakeomistuksen

Monille pienemmille yrityksille cap-taulukko on yleisin muoto. Tämä ylläpidetään usein taulukkolaskentaohjelmassa tai alustalla kuten Carta tai Pulley. Kunhan se selkeästi näyttää vaaditut tiedot ja on allekirjoitettu tai varmennettu yrityksen valtuutetun edustajan toimesta, se hyväksytään yleensä.

Jos yritykselläsi on monimutkainen omistusrakenne, johon kuuluu emoyhtiöitä tai säätiöitä osakkeenomistajina, ota yhteyttä onboarding-tukitiimiimme ennen kuin lähetät asiakirjat. Voimme opastaa sinua siinä, mitä meidän tarvitsee nähdä ja miten esittää omistajaketju selkeästi.