El estatus de inversor acreditado (EE. UU.)

Opt-In Rewards se ofrece a los clientes estadounidenses bajo una exención de oferta privada (Regulation D, Rule 506(c)), disponible exclusivamente para inversores acreditados. Por tanto, los clientes que cumplan los requisitos como inversores acreditados podrán ser elegibles para el programa Opt-In Rewards.

Primero deberás verificar tu cuenta antes de poder certificar tu condición de inversor acreditado. Puedes cumplir los requisitos como persona física o como entidad en virtud de la Rule 501(a).

Las principales formas en que una persona física puede acreditar los requisitos son:

• Tener un mínimo de 1.500.000 USD en activos en la plataforma, o contar ya con la condición de Eligible Contract Participant (ECP).
  

Se te pedirá además que certifiques que:

• Eres el titular efectivo, solo o junto a tu cónyuge, de activos netos superiores a 1.000.000 USD.

• El patrimonio neto debe calcularse conforme a la Rule 501(a)(5), que exige deducir tus pasivos.

• No has incluido el valor de tu residencia habitual en el cálculo de tu patrimonio neto.

• Los fondos de tu cuenta de Kraken son capital propio y no proceden de un préstamo.

• No tienes deudas ni pasivos no declarados que pudieran situar tu patrimonio neto por debajo del umbral aplicable.

• Notificarás a Kraken de inmediato si tu condición de inversor acreditado cambia de forma que afecte a tu elegibilidad.
  

Las principales formas en que una entidad puede acreditar los requisitos son:

• Tener un mínimo de 6.000.000 USD en activos en la plataforma, o contar ya con la condición de Eligible Contract Participant (ECP).
  

Se te pedirá además que certifiques que:

• Eres una entidad financiera regulada; por ejemplo, un banco, broker-dealer, compañía de seguros, asesor de inversiones registrado, sociedad de inversión registrada, empresa de desarrollo empresarial (BDC) o sociedad de inversión en pequeñas empresas (SBIC/RBIC).

• Eres una corporación, SRL, sociedad o entidad benéfica 501(c)(3) con más de 5.000.000 USD en activos, y la entidad no se constituyó específicamente para realizar esta inversión.

• Eres un fideicomiso con más de 5.000.000 USD en activos, dirigido por una persona con conocimientos financieros avanzados, y no se constituyó específicamente para realizar esta inversión.

• Eres una family office (y sus clientes familiares) con al menos 5.000.000 USD bajo gestión que cumple las condiciones de la norma.

• Eres una entidad cuyos titulares son todos ellos inversores acreditados.

• Eres cualquier otro tipo de entidad que posea más de 5.000.000 USD en inversiones y no se haya constituido específicamente para realizar esta inversión.

• Notificarás a Kraken de inmediato si tu condición de inversor acreditado cambia de forma que afecte a tu elegibilidad.

Si estás certificando en nombre de una entidad y no tienes claro qué categoría corresponde, por favor contacta con la Atención al cliente de Kraken.

Como cliente de EE. UU., es tu responsabilidad conocer los requisitos para cualificarte como inversor acreditado según la legislación estadounidense. Si tienes dudas sobre si cumples los requisitos, consulta con tu asesor legal. En virtud de los Términos de servicio, tú (o la entidad que representas) estás obligado a proporcionar información precisa y veraz, y a actualizar sin demora la información de tu cuenta de Kraken. Si te certificas como inversor acreditado y tu situación cambia, o te certificas en nombre de una entidad y cambia la situación de esta, debes notificárselo a Kraken de inmediato.