All
Filtrar por:
¿Cómo deposito efectivo en mi cuenta?
Necesito ayuda con la verificación de la cuenta
¿Por qué no puedo acceder a mi cuenta?
¿Existen comisiones por retirar criptomonedas?
Necesito ayuda para iniciar sesión en mi cuenta
Registro de acciones de la sociedad matriz
Qué es este documento
Un registro de acciones de la sociedad matriz es el registro de propiedad de la sociedad que posee o controla el negocio que se está incorporando. Cuando un negocio no es propiedad directa de individuos, sino de otra sociedad, necesitamos examinar esa entidad matriz para entender quién está finalmente detrás de ella.
Piensa en ello de esta manera. Si la Sociedad A solicita abrir una cuenta, pero la Sociedad A es propiedad de la Sociedad B, entonces el registro de acciones de la Sociedad A solo nos dice que la Sociedad B es la propietaria. Para entender quién controla realmente los activos y toma las decisiones, necesitamos ver quién es el propietario de la Sociedad B. El registro de acciones de la sociedad matriz es el documento que nos lo indica.
Este proceso de examinar las capas de propiedad corporativa se denomina rastreo de la titularidad real, y es un requisito legal para las instituciones financieras reguladas en los Estados Unidos. El objetivo es siempre identificar a las personas físicas reales que finalmente poseen o controlan la entidad, independientemente de cuántas capas corporativas haya entre ellas y la cuenta.
Por qué lo solicitamos
Las regulaciones de FinCEN exigen que identifiquemos y verifiquemos a toda persona que posea el 25 % o más de una entidad legal, directa o indirectamente. La palabra indirectamente es la parte clave aquí. Si una persona posee el 50 % de una sociedad matriz que a su vez posee el 100 % de la entidad que se está incorporando, esa persona posee efectivamente el 50 % de la entidad y debe ser identificada y verificada.
Sin el registro de acciones de la sociedad matriz, no tenemos forma de ver a través de la capa corporativa e identificar a esas personas. Presentar solo el registro de acciones de la entidad que se está incorporando nos daría una imagen incompleta y significaría que no podríamos cumplir con nuestras obligaciones regulatorias.
Este requisito se aplica siempre que la entidad que se está incorporando sea propiedad de otra sociedad, independientemente de si esa sociedad matriz tiene su sede en Estados Unidos o en el extranjero.
Qué debe mostrar tu documento
El documento que presentes debe mostrar claramente todo lo siguiente:
Información necesaria | Detalles |
|---|---|
Nombre legal completo de la sociedad matriz | La sociedad que posee o controla la entidad que se está incorporando. |
Nombre legal completo de cada accionista | Toda persona o entidad que posea acciones de la sociedad matriz. |
Número y clase de acciones poseídas | Cuántas acciones posee cada accionista y de qué tipo son. |
Porcentaje de propiedad | El porcentaje de la sociedad matriz que posee cada accionista. |
Fecha de última actualización | Cuándo se revisó o actualizó el registro por última vez. |
Qué ocurre si hay varias capas
En algunos casos, la sociedad matriz es a su vez propiedad de otra sociedad, lo que crea múltiples capas de propiedad corporativa. Cuando este sea el caso, podemos necesitar registros de acciones para cada capa hasta que lleguemos al nivel en el que aparezcan personas físicas reales como accionistas.
Si tu estructura de propiedad tiene más de una capa corporativa, ponte en contacto con nuestro equipo de soporte de incorporación antes de enviar la documentación. Podemos determinar exactamente lo que necesitamos ver en función de tu estructura específica, lo que suele ser más rápido que trabajar documento por documento.
Documentos aceptables
Se aceptará cualquiera de los siguientes para la sociedad matriz, siempre que incluyan toda la información requerida mencionada anteriormente:
- Libro de registro de acciones o registro de accionistas de la sociedad matriz
- Tabla de capitalización para la entidad matriz que muestre a todos los accionistas y los porcentajes de propiedad
- Acuerdo de accionistas para la sociedad matriz que detalle la estructura de propiedad
- Registros de certificados de acciones de la sociedad matriz que demuestren la propiedad de las acciones
A continuación se muestra un ejemplo de documento aceptable. Úsalo como referencia al preparar tu envío.
¿Necesitas ayuda con este documento?
Las estructuras de propiedad corporativa pueden ser complejas, especialmente para negocios con matrices internacionales o múltiples capas de holding. Si no estás seguro de qué documentos proporcionar o cuántas capas necesitamos rastrear, ponte en contacto con nuestro equipo de soporte de incorporación antes de que empieces a recopilar documentos. Podemos ahorrarte mucho tiempo al determinar exactamente lo que necesitamos de antemano.