Restricciones de trading con margen para clientes en Australia

Última actualización: 27 ene 2026

El trading con margen utilizando extensiones en moneda fiduciaria está ahora restringido para los clientes de Kraken que residen en Australia, a menos que superen una evaluación de Determinación del Mercado Objetivo (TMD) o sean clasificados como Inversores Mayoristas (según lo definido por la Ley de Sociedades de 2001). Estas restricciones no afectan al trading con margen utilizando extensiones en criptoactivos.

El trading con margen utilizando extensiones en moneda fiduciaria está disponible para los clientes australianos que superen la evaluación TMD. Esta evaluación está disponible en el formulario de órdenes de trading con margen en Kraken Pro. Esta evaluación garantiza que los clientes australianos cumplen las condiciones de idoneidad para el trading con margen utilizando extensiones en moneda fiduciaria.

Alternativamente, los clientes australianos que cumplan la definición de Inversor Mayorista establecida en la Ley de Sociedades de 2001 (véase la sección Requisitos a continuación) pueden utilizar extensiones de trading con margen en moneda fiduciaria. Los clientes australianos que cumplan este requisito deben proporcionar pruebas de apoyo a través de este formulario para acceder al trading con margen utilizando extensiones en moneda fiduciaria.

Fechas importantes

A partir del 30 de agosto de 2024, los clientes australianos que no se hayan calificado como Inversores Mayoristas no podrán abrir posiciones utilizando extensiones de margen en moneda fiduciaria y solo podrán reducir o cerrar sus posiciones existentes.

Los clientes aún pueden demostrar su estado de Inversor Mayorista después de la fecha indicada. Para ello, por favor, proporcione pruebas de apoyo a través de este formulario.

¿Cuáles son los requisitos para que los clientes de Australia accedan al trading con margen utilizando extensiones en moneda fiduciaria?

Para que los clientes de Australia sean elegibles para el trading con margen con moneda fiduciaria en Kraken, deberán pasar la Determinación del Mercado Objetivo o demostrar que son inversores mayoristas, como se describe a continuación.

¿Cuáles son las restricciones?

Tipos de pares	Ejemplos de pares	Comprar para abrir una posición larga*	Vender para abrir una posición corta
Cripto vs. Cripto	BTC/ETH, BTC/USDT	No se aplican restricciones	No se aplican restricciones
Cripto vs. Fiduciario	BTC/AUD, USDT/AUD	Se aplican restricciones	No se aplican restricciones

* No se aplican restricciones al cierre o reducción de posiciones de margen existentes. Los clientes siempre podrán realizar operaciones para recomprar posiciones cortas existentes o vender posiciones largas existentes.

Requisitos de la Determinación del Mercado Objetivo

La Determinación del Mercado Objetivo tiene como finalidad identificar a los usuarios que tienen un sólido conocimiento de los riesgos asociados al trading con apalancamiento.

La evaluación comprobará la comprensión del trading con margen al contado y la idoneidad del riesgo actual. Si se supera la evaluación, se concede acceso al trading con margen utilizando extensiones de moneda fiduciaria. Si no se supera, deberá esperar para volver a realizar la evaluación o operar utilizando otras extensiones en criptoactivos.

Kraken Margin Trading TMD

Requisitos para cualificarse como inversor mayorista

1
Asegúrese de tener una cuenta de Kraken verificada.
2
Cumpla uno de los criterios establecidos en la sección Criterios de inversor mayorista a continuación.
3
Complete nuestro formulario de cualificación mayorista a través de la web.

Categoría de cliente mayorista: Patrimonio individual

Se aplica tanto a clientes corporativos como individuales.

Para solicitar como persona física con patrimonio individual, debe cumplir al menos uno de los siguientes criterios:

•
Sus activos netos son de al menos 2,5 millones de AUD
•
Sus ingresos brutos anuales durante cada uno de los últimos 2 años fiscales fueron de al menos 250.000 AUD.

Si usted es un solicitante de empresa y su empresa no cumple los requisitos de la Prueba de Gran Empresa, entonces puede cualificarse como "Entidad Controlada". Como Entidad Controlada, necesitamos evaluar a todas las "Personas Físicas Controladoras" asociadas con la empresa. Como Entidad Controlada, debe cumplir al menos uno de los siguientes criterios:

•
Los activos netos de la Persona Física Controladora son de al menos 2,5 millones de AUD.
•
Los ingresos brutos anuales de la Persona Física Controladora durante cada uno de los últimos 2 años fiscales fueron de al menos 250.000 AUD.

Documentos de respaldo requeridos:

•
Copia de un certificado emitido por un contable cualificado* (incluido el ABN) en los 6 meses anteriores, que confirme que cumple al menos uno de los criterios enumerados.
*Contable cualificado según la definición del artículo 88B de la Ley de Sociedades (miembro de un organismo profesional específico)

Categoría de cliente mayorista: Inversor profesional

Se aplica tanto a clientes corporativos como individuales.

Como inversor profesional, debe cumplir al menos uno de los siguientes criterios:

•
Titulares de licencias de servicios financieros. Esta exención no se extiende a directores, funcionarios, gerentes sénior o representantes autorizados de un titular de licencia. En consecuencia, esta categoría se limita únicamente al titular de la licencia real.
•
Entidades cotizadas y cualquier organismo corporativo relacionado de una entidad cotizada.
•
Un organismo regulado por APRA, que no sea un fiduciario de cualquiera de los siguientes (dentro del significado de la Ley de la Industria de Superannuation (Supervisión) de 1993): un fondo de superannuation, un fondo de depósito aprobado, un fideicomiso de superannuation mancomunado o un plan de superannuation del sector público.
•
Una persona es una entidad registrada dentro del significado de la Ley del Sector Financiero (Recopilación de Datos) de 2001.
•
El fiduciario de cualquiera de los siguientes (dentro del significado de la Ley de la Industria de Superannuation (Supervisión) de 1993 y el fondo, fideicomiso o plan tiene activos netos de al menos 10 millones de dólares): un fondo de superannuation (excluyendo SMSF), un fondo de depósito aprobado, un fideicomiso de superannuation mancomunado o un plan de superannuation del sector público.
•
Una persona o entidad que posee o "controla" activos brutos de al menos 10 millones de dólares, incluyendo cualquier cantidad en poder de un asociado o bajo un fideicomiso que la persona gestiona. Una autoridad pública exenta.
•
Una autoridad pública exenta.
•
Una sociedad anónima que se dedica a la inversión en productos financieros, intereses en tierras u otras inversiones; y para esos fines, invierte fondos recibidos (directa o indirectamente) después de una oferta o invitación al público, cuyos términos establecían que los fondos suscritos debían invertirse para esos fines.
•
Persona que es una entidad extranjera que, si se estableciera o incorporara en Australia, estaría cubierta por uno de los párrafos anteriores.

Documentos de respaldo requeridos:

•
Evidencia de respaldo, con fecha de los últimos 6 meses, de al menos uno de los criterios enumerados seleccionados.

Categoría de cliente mayorista: Gran empresa

Se aplica solo a clientes corporativos.

Debe proporcionar pruebas de que la empresa no es una pequeña empresa. Para cumplir con este criterio, la empresa debe emplear:

•
100 o más personas si el negocio es o incluye la fabricación de bienes; o de lo contrario, 20 o más personas.
•
O debe ser una sociedad relacionada de una empresa que cumpla con una de las categorías anteriores.

Documentos de respaldo requeridos:

•
Declaración con fecha de los últimos 6 meses, ejecutada por los directores de la empresa para confirmar el número de empleados de la empresa.

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