Información adicional sobre los requisitos de cualificación institucional para el estatus de cliente permitido

Tenga en cuenta: La información a continuación es para ciertos clientes institucionales canadienses. Los clientes canadienses individuales con preguntas sobre la certificación de Cliente Permitido deben revisar la información disponible aquí.

El término "Cliente Permitido" se define en la Sección 1.1 del Instrumento Nacional 31-103. Una forma clave para que las instituciones califiquen es tener al menos 25 millones de CAD en activos netos, según se muestra en los estados financieros más recientes de la institución. Esta prueba se centra en los activos netos (activos menos pasivos), no en los activos brutos.

Si su institución no califica como Cliente Permitido según la prueba de 25 millones de CAD en activos netos, su institución puede calificar como Cliente Permitido bajo una de las otras categorías de la definición de Cliente Permitido. Revise las categorías incluidas en la definición de "Cliente Permitido" a continuación. Si su institución califica bajo una de estas otras categorías, póngase en contacto con Soporte.

Tenga en cuenta que esta información se le proporciona únicamente como guía. Si tiene alguna pregunta sobre si su institución califica como Cliente Permitido, debe consultar al asesor legal de su institución.

Según los Términos de servicio, la institución que usted representa debe proporcionar información precisa y veraz y actualizar rápidamente la información de su cuenta de Kraken. Si certifica en nombre de su institución que la institución es un Cliente Permitido y el estado de su institución cambia, la institución debe notificar a Kraken de inmediato.

a. Una institución financiera canadiense o un banco del Anexo III, lo que significa:

b. El Banco de Desarrollo Empresarial de Canadá constituido bajo la Business Development Bank of Canada Act (Canadá);

c. Una subsidiaria de cualquier persona mencionada en los párrafos (a) o (b), si la persona posee todos los valores con derecho a voto de la subsidiaria, excepto los valores con derecho a voto requeridos por ley para ser propiedad de los directores de esa subsidiaria;

d. Una persona o empresa registrada bajo la legislación de valores de una jurisdicción de Canadá como asesor, corredor de inversiones, corredor de fondos mutuos o corredor de mercados exentos;

e. Un fondo de pensiones que esté regulado por la Oficina Federal del Superintendente de Instituciones Financieras o por una comisión de pensiones o autoridad reguladora similar de una jurisdicción de Canadá o una subsidiaria de propiedad total de dicho fondo de pensiones;

f. Una entidad organizada en una jurisdicción extranjera que sea análoga a cualquiera de las entidades mencionadas en los párrafos (a) a (e);

g. El Gobierno de Canadá o una jurisdicción de Canadá, o cualquier corporación de la Corona, agencia o entidad de propiedad total del Gobierno de Canadá o una jurisdicción de Canadá;

h. Cualquier gobierno nacional, federal, estatal, provincial, territorial o municipal de o en cualquier jurisdicción extranjera, o cualquier agencia de ese gobierno;

i. Un municipio, junta o comisión pública en Canadá y una comunidad metropolitana, junta escolar, el Comité de gestión de la taxe scolaire de l’île de Montréal o una junta de gestión intermunicipal en Quebec;

j. Una compañía fiduciaria o corporación fiduciaria registrada o autorizada para llevar a cabo negocios bajo la Trust and Loan Companies Act (Canadá) o bajo legislación comparable en una jurisdicción de Canadá o una jurisdicción extranjera, actuando en nombre de una cuenta administrada por la compañía fiduciaria o corporación fiduciaria, según sea el caso;

k. Una persona o empresa que actúe en nombre de una cuenta administrada por la persona o empresa, si la persona o empresa está registrada o autorizada para llevar a cabo negocios como asesor o el equivalente bajo la legislación de valores de una jurisdicción de Canadá o una jurisdicción extranjera;

l. Un fondo de inversión si se aplica una o ambas de las siguientes condiciones:

m. Con respecto a un corredor, una organización benéfica registrada bajo la Income Tax Act (Canadá) que obtiene asesoramiento sobre valores a negociar de un asesor de elegibilidad, según se define en la sección 1.1 del Instrumento Nacional 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106) o un asesor registrado bajo la legislación de valores de la jurisdicción de la organización benéfica registrada;

n. Con respecto a un asesor, una organización benéfica registrada bajo la Income Tax Act (Canadá) que es asesorada por un asesor de elegibilidad, según se define en la sección 1.1 de NI 45 106, o un asesor registrado bajo la legislación de valores de la jurisdicción de la organización benéfica registrada;

o. Un individuo que posee de forma beneficiaria activos financieros, según se define en la sección 1.1 de NI 45-106, con un valor realizable agregado que, antes de impuestos pero neto de cualquier pasivo relacionado, excede los 5 millones de CAD;

p. Una persona o empresa que es propiedad total de un individuo o individuos mencionados en el párrafo (o), que posee el interés de propiedad beneficiaria en la persona o empresa directamente o a través de un fideicomiso, cuyo fiduciario es una compañía fiduciaria o corporación fiduciaria registrada o autorizada para llevar a cabo negocios bajo la Trust and Loan Companies Act (Canadá) o bajo legislación comparable en una jurisdicción de Canadá o una jurisdicción extranjera;

q. Una persona o empresa, que no sea un individuo o un fondo de inversión, que tiene activos netos de al menos 25 millones de dólares, según se muestra en sus estados financieros más recientes;

r. Una persona o empresa que distribuye valores de su propia emisión en Canadá solo a personas o empresas mencionadas en los párrafos (a) a (q).