Περιορισμοί συναλλαγών περιθωρίου για πελάτες στην Αυστραλία

Τα καθαρά σας περιουσιακά στοιχεία ανέρχονται σε τουλάχιστον 2,5 εκατομμύρια AUD

Το ακαθάριστο ετήσιο εισόδημά σας για καθένα από τα τελευταία 2 οικονομικά έτη ήταν τουλάχιστον 250.000 AUD.

Τα καθαρά περιουσιακά στοιχεία του Ελέγχοντος Ατόμου ανέρχονται σε τουλάχιστον 2,5 εκατομμύρια AUD.

Το ακαθάριστο ετήσιο εισόδημα του Ελέγχοντος Ατόμου για καθένα από τα τελευταία 2 οικονομικά έτη ήταν τουλάχιστον 250.000 AUD.

Αντίγραφο πιστοποιητικού που έχει εκδοθεί από ειδικευμένο λογιστή* (συμπεριλαμβανομένου του ABN) εντός των προηγούμενων 6 μηνών, το οποίο επιβεβαιώνει ότι πληροίτε τουλάχιστον ένα από τα αναφερόμενα κριτήρια.
*Ειδικευμένος Λογιστής όπως ορίζεται από το άρθρο 88Β του Νόμου περί Εταιρειών (μέλος συγκεκριμένου επαγγελματικού φορέα)

Κάτοχοι άδειας χρηματοοικονομικών υπηρεσιών. Αυτή η εξαίρεση δεν επεκτείνεται σε διευθυντές, στελέχη, ανώτερα διευθυντικά στελέχη ή εξουσιοδοτημένους αντιπροσώπους ενός κατόχου άδειας. Κατά συνέπεια, αυτή η κατηγορία περιορίζεται μόνο στον πραγματικό κάτοχο της άδειας.

Εισηγμένες οντότητες και οποιοδήποτε συνδεδεμένο νομικό πρόσωπο μιας εισηγμένης οντότητας.

Ένας φορέας που ρυθμίζεται από την APRA, εκτός από διαχειριστή οποιουδήποτε από τα ακόλουθα (κατά την έννοια του Νόμου περί Εποπτείας της Βιομηχανίας Συντάξεων του 1993): ένα συνταξιοδοτικό ταμείο, ένα εγκεκριμένο ταμείο καταθέσεων, ένα συγκεντρωτικό συνταξιοδοτικό καταπίστευμα ή ένα συνταξιοδοτικό πρόγραμμα δημόσιου τομέα.

Ένα πρόσωπο είναι καταχωρισμένη οντότητα κατά την έννοια του Νόμου περί Χρηματοοικονομικού Τομέα (Συλλογή Δεδομένων) του 2001.

Ο διαχειριστής οποιουδήποτε από τα ακόλουθα (κατά την έννοια του Νόμου περί Εποπτείας της Βιομηχανίας Συντάξεων του 1993 και το ταμείο, καταπίστευμα ή πρόγραμμα έχει καθαρά περιουσιακά στοιχεία τουλάχιστον $10 εκατομμυρίων): ένα συνταξιοδοτικό ταμείο (εξαιρουμένων των SMSF), ένα εγκεκριμένο ταμείο καταθέσεων, ένα συγκεντρωτικό συνταξιοδοτικό καταπίστευμα ή ένα συνταξιοδοτικό πρόγραμμα δημόσιου τομέα.

Ένα πρόσωπο ή οντότητα που διαθέτει ή “ελέγχει” ακαθάριστα περιουσιακά στοιχεία τουλάχιστον $10 εκατομμυρίων, συμπεριλαμβανομένου οποιουδήποτε ποσού που κατέχεται από συνεργάτη ή υπό καταπίστευμα που διαχειρίζεται το πρόσωπο. Μια εξαιρούμενη δημόσια αρχή.

Μια εξαιρούμενη δημόσια αρχή.

Ένα νομικό πρόσωπο που ασκεί επιχειρηματική δραστηριότητα επενδύσεων σε χρηματοοικονομικά προϊόντα, εμπράγματα δικαιώματα σε γη ή άλλες επενδύσεις· και για τους σκοπούς αυτούς, επενδύει κεφάλαια που ελήφθησαν (άμεσα ή έμμεσα) μετά από προσφορά ή πρόσκληση προς το κοινό, οι όροι της οποίας προέβλεπαν την επένδυση των εγγεγραμμένων κεφαλαίων για τους σκοπούς αυτούς.

Πρόσωπο που είναι αλλοδαπή οντότητα η οποία, εάν είχε ιδρυθεί ή συσταθεί στην Αυστραλία, θα καλυπτόταν από μία από τις προηγούμενες παραγράφους.

Αποδεικτικά στοιχεία, με ημερομηνία εντός των τελευταίων 6 μηνών, για τουλάχιστον ένα από τα επιλεγμένα κριτήρια που αναφέρονται.

100 ή περισσότερα άτομα εάν η επιχείρηση είναι ή περιλαμβάνει την κατασκευή αγαθών· ή διαφορετικά, 20 ή περισσότερα άτομα.

Ή πρέπει να είστε συνδεδεμένο νομικό πρόσωπο μιας εταιρείας που εμπίπτει σε μία από τις παραπάνω κατηγορίες.

Δήλωση με ημερομηνία εντός των τελευταίων 6 μηνών, υπογεγραμμένη από τους διευθυντές της επιχείρησης για την επιβεβαίωση του αριθμού των εργαζομένων που απασχολεί η επιχείρηση.