Σημείωση: Οι παρακάτω πληροφορίες αφορούν θεσμικούς πελάτες με έδρα τις ΗΠΑ. Μεμονωμένοι πελάτες των ΗΠΑ με ερωτήσεις σχετικά με την αυτοπιστοποίηση ECP θα πρέπει να ανατρέψουν στις διαθέσιμες πληροφορίες εδώ.
Ο όρος «Eligible Contract Participant» ή «ECP» ορίζεται στην Ενότητα 1a(18) του Commodity Exchange Act και στις σχετικές οδηγίες. Ένας βασικός τρόπος για τα ιδρύματα να πληρούν τις προϋποθέσεις είναι να έχουν συνολικά περιουσιακά στοιχεία άνω των 10 εκατομμυρίων δολαρίων. Αυτή η δοκιμή εστιάζει στα ακαθάριστα περιουσιακά στοιχεία, όχι στα καθαρά περιουσιακά στοιχεία (περιουσιακά στοιχεία μείον υποχρεώσεις).
Εάν το ίδρυμά σας δεν πληροί τις προϋποθέσεις ως ECP βάσει του κριτηρίου των 10 εκατομμυρίων δολαρίων σε συνολικά περιουσιακά στοιχεία, το ίδρυμά σας μπορεί να πληροί τις προϋποθέσεις ως ECP βάσει μίας από τις άλλες κατηγορίες του ορισμού ECP. Παρακαλούμε ανατρέξτε στις κατηγορίες 1-19 στον Πίνακα 1 παρακάτω, εάν το ίδρυμά σας ενεργεί για δικό του λογαριασμό (δηλαδή, ως εντολέας και όχι για άλλα ιδρύματα ή άτομα). Εάν το ίδρυμά σας ενεργεί για λογαριασμό άλλων, ανατρέξτε στον Πίνακα 2 παρακάτω. Εάν το ίδρυμά σας πληροί τις προϋποθέσεις βάσει μίας από αυτές τις άλλες κατηγορίες, επικοινωνήστε με την υποστήριξη της Kraken.
Λάβετε υπόψη ότι αυτές οι πληροφορίες παρέχονται σε εσάς μόνο ως οδηγός. Εάν έχετε οποιεσδήποτε ερωτήσεις σχετικά με το εάν το ίδρυμά σας πληροί τις προϋποθέσεις ως ECP, θα πρέπει να συμβουλευτείτε τον νομικό σύμβουλο του ιδρύματός σας.
Σύμφωνα με τους Όρους Παροχής Υπηρεσιών, το ίδρυμα που εκπροσωπείτε υποχρεούται να παρέχει ακριβείς και αληθείς πληροφορίες και να ενημερώνει άμεσα τις πληροφορίες του λογαριασμού του στην Kraken. Εάν πιστοποιήσετε εκ μέρους του ιδρύματός σας ότι το ίδρυμα είναι ECP και η κατάσταση του ιδρύματός σας αλλάξει, το ίδρυμα πρέπει να ειδοποιήσει άμεσα την Kraken.
Πίνακας 1 – Ενέργεια για δικό σας λογαριασμό (εάν το ίδρυμα που εκπροσωπείτε εμπίπτει σε τουλάχιστον μία από τις παρακάτω κατηγορίες, το ίδρυμά σας πληροί τις προϋποθέσεις ως ECP)
Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα
: Μια εταιρεία που λειτουργεί σύμφωνα με την πέμπτη μη ορισμένη παράγραφο του τμήματος 25 του Federal Reserve Act (12 U.S.C. 603), κοινώς γνωστή ως «εταιρεία συμφωνίας»·
Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα
: Μια εταιρεία οργανωμένη σύμφωνα με το τμήμα 25Α του Federal Reserve Act (12 U.S.C. 611 et seq.), κοινώς γνωστή ως «εταιρεία Edge Act»·
Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα
: Ένα ίδρυμα που ρυθμίζεται από την Farm Credit Administration·
Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα
: Μια ομοσπονδιακή πιστωτική ένωση ή κρατική πιστωτική ένωση (όπως ορίζεται στο τμήμα 101 του Federal Credit Union Act (12 U.S.C. 1752))·
Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα
: Ένα πιστωτικό ίδρυμα (όπως ορίζεται στο τμήμα 3 του Federal Deposit Insurance Act (12 U.S.C. 1813))·
Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα
: Μια ξένη τράπεζα ή ένα υποκατάστημα ή πρακτορείο ξένης τράπεζας (όπως ορίζεται στο τμήμα 1(β) του International Banking Act of 1978 (12 U.S.C. 3101(β)))·
Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα
: Οποιαδήποτε χρηματοοικονομική εταιρεία χαρτοφυλακίου (όπως ορίζεται στο τμήμα 2 του Bank Holding Company Act of 1956)·
Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα
: Μια εταιρεία εμπιστοσύνης·
Χρηματοπιστωτικό Ίδρυμα
: Μια παρόμοια ρυθμιζόμενη θυγατρική ή συνδεδεμένη εταιρεία μιας οντότητας που περιγράφεται σε οποιαδήποτε από τις κατηγορίες (1) έως (8) του παρόντος Πίνακα 1·
Ασφαλιστική Εταιρεία
: Μια ασφαλιστική εταιρεία που ρυθμίζεται από ένα Κράτος, ή που ρυθμίζεται από μια ξένη κυβέρνηση και υπόκειται σε συγκρίσιμη ρύθμιση όπως καθορίζεται από την Commodity Futures Trading Commission, συμπεριλαμβανομένης μιας ρυθμιζόμενης θυγατρικής ή συνδεδεμένης εταιρείας μιας τέτοιας ασφαλιστικής εταιρείας·
Επενδυτική Εταιρεία
: Μια επενδυτική εταιρεία που υπόκειται σε ρύθμιση βάσει του Investment Company Act of 1940 (15 U.S.C. 80a-1 et seq.) ή ένα αλλοδαπό πρόσωπο που εκτελεί παρόμοιο ρόλο ή λειτουργία και υπόκειται σε ξένη ρύθμιση (ανεξάρτητα από το αν κάθε επενδυτής στην επενδυτική εταιρεία ή το αλλοδαπό πρόσωπο είναι ο ίδιος επιλέξιμος συμμετέχων σε συμβόλαιο)·
Commodity Pool:
Ένα commodity pool που: (I) έχει συνολικά περιουσιακά στοιχεία που υπερβαίνουν τα 5.000.000 $· και (II) έχει συσταθεί και λειτουργεί από πρόσωπο που υπόκειται σε ρύθμιση βάσει του Commodity Exchange Act ή από αλλοδαπό πρόσωπο που εκτελεί παρόμοιο ρόλο ή λειτουργία και υπόκειται σε ξένη ρύθμιση (ανεξάρτητα από το αν κάθε επενδυτής στο commodity pool ή το αλλοδαπό πρόσωπο είναι ο ίδιος επιλέξιμος συμμετέχων σε συμβόλαιο)· υπό την προϋπόθεση, ωστόσο, ότι για τους σκοπούς του τμήματος 2(c)(2)(B)(vi) και του τμήματος 2(c)(2)(C)(vii) του Commodity Exchange Act, ο όρος «eligible contract participant» δεν περιλαμβάνει ένα commodity pool στο οποίο οποιοσδήποτε συμμετέχων δεν είναι κατά τα άλλα επιλέξιμος συμμετέχων σε συμβόλαιο·
Commodity Pool
: Ένα commodity pool που: (I) έχει συνολικά περιουσιακά στοιχεία που υπερβαίνουν τα 10.000.000 $· και (II) δεν έχει συσταθεί με σκοπό την αποφυγή ρύθμισης βάσει της Ενότητας 2(c)(2)(B) ή της Ενότητας 2(c)(2)(C) του Commodity Exchange Act ή των σχετικών κανόνων, κανονισμών ή εντολών της Commodity Futures Trading Commission· και (III) έχει συσταθεί και λειτουργεί από εγγεγραμμένο διαχειριστή commodity pool ή από διαχειριστή commodity pool που εξαιρείται από αυτό σύμφωνα με το § 4.13(a)(3) βάσει των κανόνων της Commodity Futures Trading Commission·
Γενική Επιλέξιμη Επιχειρηματική Οντότητα
: Μια εταιρεία, εταιρική σχέση, ατομική επιχείρηση, οργάνωση, καταπίστευμα ή άλλη οντότητα— (I) που έχει συνολικά περιουσιακά στοιχεία που υπερβαίνουν τα 10.000.000 $· (II) οι υποχρεώσεις της οποίας βάσει συμφωνίας, σύμβασης ή συναλλαγής είναι εγγυημένες ή υποστηρίζονται με άλλο τρόπο από πιστωτική επιστολή ή συμφωνία διατήρησης κεφαλαίου, υποστήριξης ή άλλη συμφωνία από οντότητα που περιγράφεται στην υποπαράγραφο (I) ανωτέρω, στις κατηγορίες (1) έως (13) ή (16) του παρόντος Πίνακα 1, ή οποιοδήποτε άλλο πρόσωπο που η Commodity Futures Trading Commission κρίνει επιλέξιμο υπό το πρίσμα των οικονομικών ή άλλων προσόντων του προσώπου· ή (III) που—(αα) έχει καθαρή θέση που υπερβαίνει το 1.000.000 $· και (ββ) συνάπτει συμφωνία, σύμβαση ή συναλλαγή σε σχέση με τη διεξαγωγή των εργασιών της οντότητας ή για τη διαχείριση του κινδύνου που σχετίζεται με ένα περιουσιακό στοιχείο ή υποχρέωση που ανήκει ή έχει αναληφθεί ή είναι εύλογα πιθανό να ανήκει ή να αναληφθεί από την οντότητα κατά τη διεξαγωγή των εργασιών της οντότητας·
Πρόγραμμα Παροχών Εργαζομένων
: Ένα πρόγραμμα παροχών εργαζομένων που υπόκειται στο Employee Retirement Income Security Act of 1974 (29 U.S.C. 1001 et seq.), ένα κυβερνητικό πρόγραμμα παροχών εργαζομένων, ή ένα αλλοδαπό πρόσωπο που εκτελεί παρόμοιο ρόλο ή λειτουργία και υπόκειται σε ξένη ρύθμιση—(I) που έχει συνολικά περιουσιακά στοιχεία που υπερβαίνουν τα 5.000.000 $· ή (II) του οποίου οι επενδυτικές αποφάσεις λαμβάνονται από—(αα) έναν επενδυτικό σύμβουλο ή σύμβουλο διαπραγμάτευσης εμπορευμάτων που υπόκειται σε ρύθμιση βάσει του Investment Advisers Act of 1940 (15 U.S.C. 80b–1 et seq.) ή του Commodity Exchange Act· (ββ) ένα αλλοδαπό πρόσωπο που εκτελεί παρόμοιο ρόλο ή λειτουργία και υπόκειται σε ξένη ρύθμιση· (γγ) ένα χρηματοπιστωτικό ίδρυμα· ή (δδ) μια ασφαλιστική εταιρεία που περιγράφεται στην κατηγορία (10) του παρόντος Πίνακα 1, ή μια ρυθμιζόμενη θυγατρική ή συνδεδεμένη εταιρεία μιας τέτοιας ασφαλιστικής εταιρείας·
Κυβερνητική Οντότητα
: (I) μια κυβερνητική οντότητα (συμπεριλαμβανομένων των Ηνωμένων Πολιτειών, ενός Κράτους ή μιας ξένης κυβέρνησης) ή πολιτική υποδιαίρεση μιας κυβερνητικής οντότητας· (II) μια πολυεθνική ή υπερεθνική κυβερνητική οντότητα· ή (III) ένα όργανο, υπηρεσία ή τμήμα μιας οντότητας που περιγράφεται στην υποπαράγραφο (I) ή (II) ανωτέρω· εκτός εάν ο εν λόγω όρος δεν περιλαμβάνει οντότητα, όργανο, υπηρεσία ή τμήμα που αναφέρεται στην υποπαράγραφο (I) ή (III) ανωτέρω, εκτός εάν: (αα) η οντότητα, το όργανο, η υπηρεσία ή το τμήμα είναι πρόσωπο που (x) έχει αποδεδειγμένη ικανότητα, άμεσα ή μέσω ξεχωριστών συμβατικών ρυθμίσεων, να πραγματοποιεί ή να παραλαμβάνει το υποκείμενο εμπόρευμα· (y) αναλαμβάνει κινδύνους, εκτός από τον κίνδυνο τιμής, που σχετίζονται με το εμπόρευμα· ή (z) είναι έμπορος που παρέχει τακτικά υπηρεσίες διαχείρισης κινδύνου ή αντιστάθμισης κινδύνου σε, ή συμμετέχει σε δραστηριότητες δημιουργίας αγοράς με, τις προαναφερθείσες οντότητες που περιλαμβάνουν συναλλαγές για αγορά ή πώληση του εμπορεύματος ή παράγωγα συμφωνίες, συμβάσεις ή συναλλαγές στο εμπόρευμα· (ββ) η οντότητα, το όργανο, η υπηρεσία ή το τμήμα κατέχει και επενδύει κατά διακριτική ευχέρεια 50.000.000 $ ή περισσότερα σε επενδύσεις· ή (γγ) η συμφωνία, σύμβαση ή συναλλαγή προσφέρεται από, και συνάπτεται με, μια οντότητα που αναφέρεται σε οποιαδήποτε από τις υποπαραγράφους (I) έως (VI) του τμήματος 2(c)(2)(B)(ii) του Commodity Exchange Act·
Μεσίτης-Έμπορος της SEC και Ορισμένα Άλλα Πρόσωπα
: (I) Ένας μεσίτης ή έμπορος που υπόκειται σε ρύθμιση βάσει του Securities Exchange Act of 1934 (15 U.S.C. 78a et seq.) ή ένα αλλοδαπό πρόσωπο που εκτελεί παρόμοιο ρόλο ή λειτουργία και υπόκειται σε ξένη ρύθμιση, εκτός εάν, εάν ο μεσίτης ή έμπορος ή το αλλοδαπό πρόσωπο είναι φυσικό πρόσωπο ή ατομική επιχείρηση, ο μεσίτης ή έμπορος ή το αλλοδαπό πρόσωπο δεν θεωρείται επιλέξιμος συμμετέχων σε συμβόλαιο, εκτός εάν ο μεσίτης ή έμπορος ή το αλλοδαπό πρόσωπο πληροί επίσης τις απαιτήσεις των κατηγοριών (14) ή (20) του παρόντος Πίνακα 1· (II) ένα συνδεδεμένο πρόσωπο εγγεγραμμένου μεσίτη ή εμπόρου σχετικά με τις χρηματοοικονομικές ή κινητές αξίες δραστηριότητες του οποίου το εγγεγραμμένο πρόσωπο τηρεί αρχεία βάσει του τμήματος 15C(b) ή 17(h) του Securities Exchange Act of 1934 (15 U.S.C. 78o–5(b), 78q(h))· ή (III) μια επενδυτική τράπεζα χαρτοφυλακίου (όπως ορίζεται στο τμήμα 17(i) του Securities Exchange Act of 1934 (15 U.S.C. 78q(i)))·
Έμπορος Προθεσμιακών Συμβολαίων
: Ένας έμπορος προθεσμιακών συμβολαίων που υπόκειται σε ρύθμιση βάσει του Commodity Exchange Act ή ένα αλλοδαπό πρόσωπο που εκτελεί παρόμοιο ρόλο ή λειτουργία και υπόκειται σε ξένη ρύθμιση, εκτός εάν, εάν ο έμπορος προθεσμιακών συμβολαίων ή το αλλοδαπό πρόσωπο είναι φυσικό πρόσωπο ή ατομική επιχείρηση, ο έμπορος προθεσμιακών συμβολαίων ή το αλλοδαπό πρόσωπο δεν θεωρείται επιλέξιμος συμμετέχων σε συμβόλαιο, εκτός εάν ο έμπορος προθεσμιακών συμβολαίων ή το αλλοδαπό πρόσωπο πληροί επίσης τις απαιτήσεις των κατηγοριών (14) ή (20) του παρόντος Πίνακα 1·
Μεσίτης ή Έμπορος Αγοράς
: Ένας μεσίτης ή έμπορος αγοράς που υπόκειται σε ρύθμιση βάσει του Commodity Exchange Act σε σχέση με οποιαδήποτε συναλλαγή που πραγματοποιείται σε ή μέσω των εγκαταστάσεων μιας εγγεγραμμένης οντότητας (εκτός από μια ηλεκτρονική πλατφόρμα συναλλαγών όσον αφορά ένα συμβόλαιο σημαντικής ανακάλυψης τιμής) ή ενός εξαιρούμενου χρηματιστηρίου, ή οποιασδήποτε συνδεδεμένης εταιρείας αυτών, στην οποία το εν λόγω πρόσωπο πραγματοποιεί τακτικά συναλλαγές· ή
Επιλέξιμο Άτομο
: Ένα άτομο που έχει ποσά επενδυμένα κατά διακριτική ευχέρεια, το σύνολο των οποίων υπερβαίνει— (I) τα 10.000.000 $· ή (II) τα 5.000.000 $ και το οποίο συνάπτει τη συμφωνία, σύμβαση ή συναλλαγή προκειμένου να διαχειριστεί τον κίνδυνο που σχετίζεται με ένα περιουσιακό στοιχείο που ανήκει ή υποχρέωση που έχει αναληφθεί, ή είναι εύλογα πιθανό να ανήκει ή να αναληφθεί, από το άτομο·
Πίνακας 2 – Ενέργεια για λογαριασμό άλλου προσώπου (εάν το ίδρυμα που εκπροσωπείτε εμπίπτει στην παρακάτω κατηγορία, το ίδρυμά σας πληροί τις προϋποθέσεις ως ECP)
Εγγεγραμμένος Ενδιάμεσος που ενεργεί για άλλους επιλέξιμους ECP: (i) ένα πρόσωπο που περιγράφεται στις κατηγορίες (1) έως (10), (12), (13), (14), (18) ή (19) του Πίνακα 1, που ενεργεί ως μεσίτης ή εκτελεί ισοδύναμη λειτουργία αντιπροσώπου για λογαριασμό άλλου προσώπου που περιγράφεται στον Πίνακα 1· ή (ii) ένας επενδυτικός σύμβουλος που υπόκειται σε ρύθμιση βάσει του Investment Advisers Act of 1940, ένας σύμβουλος διαπραγμάτευσης εμπορευμάτων που υπόκειται σε ρύθμιση βάσει του Commodity Exchange Act, ένα αλλοδαπό πρόσωπο που εκτελεί παρόμοιο ρόλο ή λειτουργία και υπόκειται σε ξένη ρύθμιση, ή ένα πρόσωπο που περιγράφεται στις κατηγορίες (1) έως (10), (12), (13), (14), (18) ή (19) του Πίνακα 1, σε κάθε τέτοια περίπτωση που ενεργεί ως διαχειριστής επενδύσεων ή εντολοδόχος (αλλά εξαιρουμένου προσώπου που ενεργεί ως μεσίτης ή εκτελεί ισοδύναμη λειτουργία αντιπροσώπου) για άλλο πρόσωπο που περιγράφεται στον Πίνακα 1 και το οποίο έχει εξουσιοδοτηθεί από το εν λόγω πρόσωπο να δεσμεύσει το εν λόγω πρόσωπο στη συναλλαγή.