Εάν υπήρξαν ουσιώδεις αλλαγές στις πληροφορίες πραγματικής ιδιοκτησίας από την τελευταία σας πιστοποίηση, παρακαλούμε υποβάλετε την παρακάτω φόρμα και συμπεριλάβετε τυχόν σχετικές αλλαγές:
Ζητάμε ενημερωμένες πληροφορίες πραγματικής ιδιοκτησίας, καθώς αυτό αποτελεί κανονιστική απαίτηση για να σας επιτρέψουμε να χρησιμοποιείτε τα προϊόντα και τις υπηρεσίες που παρέχουμε στην Kraken. Οποιεσδήποτε ευαίσθητες πληροφορίες παρέχετε στην Kraken θα διατηρηθούν με ασφάλεια.
Ενδέχεται να εξαιρείστε από την παροχή των πληροφοριών εάν η εταιρεία σας πληροί οποιοδήποτε από τα ακόλουθα κριτήρια (ωστόσο, πρέπει να συμπληρώσετε τις πρώτες 5 ενότητες της φόρμας, έως την ενότητα που αφορά τα κριτήρια εξαίρεσης):
Ατομική επιχείρηση
Μη ενσωματωμένος σύλλογος ή μη κερδοσκοπικός οργανισμός (π.χ. αθλητική ένωση νέων, προσκοπικές ομάδες κοριτσιών/αγοριών κ.λπ.)
Καταχωρημένη στην SEC
Καταχωρημένη στην FTC
Ελεγκτική εταιρεία βάσει του άρθρου 102 του νόμου Sarbanes-Oxley
Καταπίστευμα που δεν έχει συσταθεί με υποβολή σε Πολιτεία των ΗΠΑ
Εγγεγραμμένη ελεγκτική εταιρεία
Εισηγμένη εταιρεία στα Χρηματιστήρια της Νέας Υόρκης, της Αμερικής ή του Nasdaq. Αυτό περιλαμβάνει οποιαδήποτε εταιρεία ανήκει κατά πλειοψηφία (51% ή περισσότερο) στην εισηγμένη οντότητα
Ομοσπονδιακό ή Πολιτειακό ρυθμιζόμενο χρηματοπιστωτικό ίδρυμα των ΗΠΑ
Μη αμερικανικά χρηματοπιστωτικά ιδρύματα εγκατεστημένα σε δικαιοδοσίες όπου οι ρυθμιστικές αρχές διατηρούν πληροφορίες πραγματικής ιδιοκτησίας για τέτοια ιδρύματα
Ασφαλιστική εταιρεία καταχωρημένη σε Πολιτεία των ΗΠΑ
Κρατική οντότητα Πολιτείας των ΗΠΑ
Ομοσπονδιακό ή Πολιτειακό κυβερνητικό τμήμα ή υπηρεσία των ΗΠΑ, συμπεριλαμβανομένης οποιασδήποτε πολιτικής υποδιαίρεσης
Οργανισμός χρηματοπιστωτικής αγοράς που ορίζεται από το Συμβούλιο Εποπτείας Χρηματοπιστωτικής Σταθερότητας βάσει του Τίτλου VIII του νόμου Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act του 2010
Μη κυβερνητικό τμήμα, υπηρεσία και πολιτική υποδιαίρεση των ΗΠΑ που ασχολείται με κυβερνητικές και όχι εμπορικές δραστηριότητες
Συλλογικό επενδυτικό όχημα που λειτουργεί ή συμβουλεύεται από ρυθμιζόμενο χρηματοπιστωτικό ίδρυμα
Περιουσία των ΗΠΑ που υφίσταται χωρίς Γραμματέα Πολιτείας ή ισοδύναμη καταχώριση
Ασφαλιστική εταιρεία ρυθμιζόμενη από Πολιτεία των ΗΠΑ
Οντότητα της Σιγκαπούρης εισηγμένη ως δημόσια εταιρεία στο Χρηματιστήριο της Σιγκαπούρης
Εταιρεία της ΕΕ εισηγμένη σε ρυθμιζόμενη αγορά του ΕΟΧ
Εάν η εταιρεία σας δεν εξαιρείται, ανατρέξτε στα παρακάτω κριτήρια πραγματικής ιδιοκτησίας για να ενημερώσετε τις πληροφορίες του εταιρικού λογαριασμού:
α) Εάν η εταιρεία σας είναι εγγεγραμμένη στις Ηνωμένες Πολιτείες, τον Καναδά, την Αυστραλία, το Ηνωμένο Βασίλειο, την Ιταλία ή την Ιρλανδία, παρακαλούμε παρέχετε τις ακόλουθες πληροφορίες κατά τη συμπλήρωση της φόρμας:
Για οποιαδήποτε άτομα που κατέχουν 25% ή περισσότερο μετοχικό κεφάλαιο ή μετοχές της εταιρικής οντότητας: Πλήρες όνομα, ημερομηνία γέννησης, αριθμός ταυτότητας (π.χ. SSN ή αριθμός φορολογικού μητρώου), διεύθυνση κατοικίας, εθνικότητα, φωτογραφία (μόνο για ΗΠΑ) ή επικυρωμένο αντίγραφο κρατικής ταυτότητας, ποσοστό ιδιοκτησίας και ρόλος στην εταιρεία.
Για οποιαδήποτε άτομα που ασκούν σημαντικό διαχειριστικό έλεγχο επί της εταιρικής οντότητας (Διευθύνων Σύμβουλος, Οικονομικός Διευθυντής, Ιδιοκτήτης ή ισοδύναμη θέση): Πλήρες όνομα, ημερομηνία γέννησης, αριθμός ταυτότητας (π.χ. SSN ή αριθμός φορολογικού μητρώου), διεύθυνση κατοικίας, εθνικότητα, φωτογραφία ή επικυρωμένο αντίγραφο κρατικής ταυτότητας, ρόλος στην εταιρεία.
Εάν η εταιρική σας οντότητα ανήκει σε άλλη εταιρική οντότητα, παρακαλούμε αναφέρετε λεπτομερώς την οντότητα και το ποσοστό ιδιοκτησίας: Όνομα εταιρικής οντότητας, ποσοστό ιδιοκτησίας, προσδιορίστε τους ιδιοκτήτες της εταιρικής οντότητας (όπως στο 1 παραπάνω).
Υποστηρικτικά έγγραφα της ιδιοκτησιακής δομής της οντότητας, όπως:
- Μητρώο Μετοχών
- Βιβλίο Πρακτικών
- Τρέχον Μητρώο Αξιογράφων
- Καταστατικό Σύστασης (AOI)
- Συμφωνία Μετόχων
- Συμφωνία Συνεργασίας
β) Εάν η εταιρεία σας είναι εγγεγραμμένη σε οποιαδήποτε άλλη δικαιοδοσία, παρακαλούμε παρέχετε τις ακόλουθες πληροφορίες κατά τη συμπλήρωση της φόρμας:
Για οποιαδήποτε άτομα που κατέχουν 10% ή περισσότερο μετοχικό κεφάλαιο ή μετοχές της εταιρικής οντότητας: Πλήρες όνομα, ημερομηνία γέννησης, αριθμός ταυτότητας (π.χ. SSN ή αριθμός φορολογικού μητρώου), διεύθυνση κατοικίας, εθνικότητα, φωτογραφία (μόνο για Νότια Αφρική) ή επικυρωμένο αντίγραφο κρατικής ταυτότητας, ποσοστό ιδιοκτησίας και ρόλος στην εταιρεία.
Για οποιαδήποτε άτομα που ασκούν σημαντικό διαχειριστικό έλεγχο επί της εταιρικής οντότητας (Διευθύνων Σύμβουλος, Οικονομικός Διευθυντής, Ιδιοκτήτης ή ισοδύναμη θέση): Πλήρες όνομα, ημερομηνία γέννησης, αριθμός ταυτότητας (π.χ. SSN ή αριθμός φορολογικού μητρώου), διεύθυνση κατοικίας, εθνικότητα, φωτογραφία ή επικυρωμένο αντίγραφο κρατικής ταυτότητας, ρόλος στην εταιρεία.
Εάν η εταιρική σας οντότητα ανήκει σε άλλη εταιρική οντότητα, παρακαλούμε αναφέρετε λεπτομερώς την οντότητα και το ποσοστό ιδιοκτησίας: Όνομα εταιρικής οντότητας, ποσοστό ιδιοκτησίας, προσδιορίστε τους ιδιοκτήτες της εταιρικής οντότητας (όπως στο 1 παραπάνω).
Υποστηρικτικά έγγραφα της ιδιοκτησιακής δομής της οντότητας, όπως:
- Μητρώο Μετοχών
- Βιβλίο Πρακτικών
- Τρέχον Μητρώο Αξιογράφων
- Καταστατικό Σύστασης (AOI)
- Συμφωνία Μετόχων
- Συμφωνία Συνεργασίας
Εάν έχετε οποιεσδήποτε ερωτήσεις, παρακαλούμε επικοινωνήστε με την ομάδα Υποστήριξης.