Zusätzliche Informationen zu den institutionellen Voraussetzungen für den Status als akkreditierter Investor

Hinweis: Die folgenden Informationen richten sich an bestimmte kanadische institutionelle Kunden. Einzelne kanadische Kunden mit Fragen zur Zertifizierung als akkreditierter Investor sollten die hier verfügbaren Informationen lesen.

„Akkreditierter Investor" ist in Abschnitt 1.1 des National Instrument 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106) definiert.

Ihre Institution qualifiziert sich möglicherweise als Akkreditierter Investor gemäß einer der Kategorien der entsprechenden Definition. Bitte prüfen Sie die nachstehenden Kategorien der Definition „Akkreditierter Investor". Wenn Ihre Institution eine dieser Kategorien erfüllt, wenden Sie sich bitte an den Support.

Bitte beachten Sie, dass diese Informationen ausschließlich als Orientierungshilfe dienen. Bei Fragen dazu, ob Ihre Institution als Akkreditierter Investor gilt, sollten Sie den Rechtsberater Ihrer Institution konsultieren.

Gemäß den Nutzungsbedingungen ist die von Ihnen vertretene Institution verpflichtet, genaue und wahrheitsgemäße Angaben zu machen und die Informationen zu ihrem Kraken Konto unverzüglich zu aktualisieren. Wenn Sie im Namen Ihrer Institution bestätigen, dass diese ein Akkreditierter Investor ist, und sich der Status Ihrer Institution ändert, muss die Institution Kraken unverzüglich benachrichtigen.

„Akkreditierter Investor" bedeutet im Hinblick auf eine Körperschaft:

(a) außer in Ontario: ein kanadisches Finanzinstitut oder eine Schedule-III-Bank,

(b) außer in Ontario: die Business Development Bank of Canada, gegründet nach dem Business Development Bank of Canada Act (Kanada),

(c) außer in Ontario: eine Tochtergesellschaft einer in Absatz (a) oder (b) genannten Person, sofern diese Person alle Stimmrechtsaktien der Tochtergesellschaft hält, mit Ausnahme der Stimmrechtsaktien, die nach geltendem Recht von Direktoren der Tochtergesellschaft gehalten werden müssen,

(d) außer in Ontario: eine Person, die nach dem Wertpapierrecht einer kanadischen Jurisdiktion als Berater oder Händler registriert ist,

(e) eine natürliche Person, die nach dem Wertpapierrecht einer kanadischen Jurisdiktion als Vertreter einer in Absatz (d) genannten Person registriert ist,

(e.1) eine natürliche Person, die früher nach dem Wertpapierrecht einer kanadischen Jurisdiktion registriert war, mit Ausnahme einer natürlichen Person, die ausschließlich als Vertreter eines Händlers mit eingeschränktem Marktzugang nach dem Securities Act (Ontario) oder dem Securities Act (Newfoundland and Labrador) oder beiden registriert war,

(f) außer in Ontario: die Regierung Kanadas oder einer kanadischen Jurisdiktion sowie jede Kronkorporation, Behörde oder vollständig im Eigentum der Regierung Kanadas oder einer kanadischen Jurisdiktion stehende Einheit,

(g) außer in Ontario: eine Gemeinde, eine öffentliche Behörde oder Kommission in Kanada sowie eine Metropolgemeinschaft, eine Schulbehörde, das Comité de gestion de la taxe scolaire de l'île de Montréal oder ein interkommunales Verwaltungsgremium in Québec,

(h) außer in Ontario: jede nationale, föderale, staatliche, provinzielle, territoriale oder kommunale Regierung einer ausländischen Jurisdiktion oder jede Behörde dieser Regierung,

(i) außer in Ontario: ein Pensionsfonds, der vom Office of the Superintendent of Financial Institutions (Kanada), einer Pensionskommission oder einer vergleichbaren Aufsichtsbehörde einer kanadischen Jurisdiktion reguliert wird,

(j) eine natürliche Person, die allein oder gemeinsam mit einem Ehegatten wirtschaftlich Finanzanlagen mit einem aggregierten realisierbaren Wert von mehr als 1.000.000 $ hält, wobei dieser Wert vor Steuern, aber nach Abzug damit verbundener Verbindlichkeiten berechnet wird,

(k) eine Person, bei der es sich nicht um eine natürliche Person oder einen Investmentfonds handelt, die laut zuletzt erstelltem Jahresabschluss über ein Nettovermögen von mindestens 5.000.000 $ verfügt,

(l) ein Investmentfonds, der seine Wertpapiere ausschließlich ausgegeben hat oder ausgibt an
(i) eine Person, die zum Zeitpunkt der Ausgabe ein akkreditierter Investor war oder ist,
(ii) eine Person, die Wertpapiere unter den in Abschnitt 2.10 [Mindestanlagebetrag] oder 2.19 [Zusätzliche Anlage in Investmentfonds] genannten Umständen erworben hat oder erwirbt, oder
(iii) eine in Absatz (i) oder (ii) beschriebene Person, die Wertpapiere nach Abschnitt 2.18 [Reinvestition in Investmentfonds] erworben hat oder erwirbt,

(m) ein Investmentfonds, der Wertpapiere auf der Grundlage eines Prospekts in einer kanadischen Jurisdiktion ausgegeben hat oder ausgibt, für den die zuständige Aufsichtsbehörde oder, in Québec, die Wertpapieraufsichtsbehörde, eine Bestätigung erteilt hat,

(n) eine Treuhandgesellschaft oder Treuhandkorporation, die nach dem Trust and Loan Companies Act (Kanada) oder vergleichbaren Rechtsvorschriften einer kanadischen oder ausländischen Jurisdiktion registriert oder zugelassen ist und im Namen eines vollständig verwalteten Kontos handelt, das von der jeweiligen Treuhandgesellschaft oder Treuhandkorporation verwaltet wird,

(o) eine Person, die im Namen eines von ihr vollständig verwalteten Kontos handelt, sofern diese Person nach dem Wertpapierrecht einer kanadischen oder ausländischen Jurisdiktion als Berater oder in gleichwertiger Funktion registriert oder zugelassen ist,

(p) eine nach dem Income Tax Act (Kanada) anerkannte gemeinnützige Organisation, die in Bezug auf den Trade eine Beratung durch einen zugelassenen Berater oder einen nach dem Wertpapierrecht der für die Organisation zuständigen Jurisdiktion registrierten Berater zu den gehandelten Wertpapieren eingeholt hat,

(q) eine in einer ausländischen Jurisdiktion gegründete Einheit, die einer der in Absätzen (a) bis (d) oder Absatz (i) genannten Einheiten in Form und Funktion entspricht,

(r) eine Person, bei der alle Inhaber von Beteiligungen – ob direkt, indirekt oder wirtschaftlich begünstigt –, mit Ausnahme der nach geltendem Recht von Direktoren zu haltenden Stimmrechtsaktien, akkreditierte Investoren sind,

(s) ein Investmentfonds, der durch eine als Berater registrierte Person oder eine von der Registrierungspflicht als Berater befreite Person beraten wird,

(t) eine Person, die von der Wertpapieraufsichtsbehörde oder, außer in Ontario und Québec, von der zuständigen Aufsichtsbehörde als akkreditierter Investor anerkannt oder bestimmt wurde, oder

(u) ein Trust, der von einem akkreditierten Investor zugunsten seiner Familienangehörigen errichtet wurde, bei dem die Mehrheit der Treuhänder akkreditierte Investoren sind und alle Begünstigten der Ehegatte des akkreditierten Investors, ein früherer Ehegatte des akkreditierten Investors oder ein Elternteil, Großelternteil, Bruder, Schwester, Kind oder Enkelkind des akkreditierten Investors, von dessen Ehegatten oder von dessen früherem Ehegatten sind.