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Direktorenregister
Worum es sich bei diesem Dokument handelt
Ein Direktorenregister ist ein offizielles Verzeichnis, das jede Person auflistet, die derzeit eine Geschäftsführungsposition innerhalb des Unternehmens innehat oder zuvor innehatte. Es ist ein zentrales Governance-Dokument, das die meisten formell strukturierten Unternehmen gesetzlich führen müssen.
Es zeigt, wer rechtlich für die Überwachung und Leitung des Unternehmens verantwortlich ist. Direktoren sind die Personen an der Spitze der Entscheidungsstruktur eines Unternehmens. Sie geben die Geschäftsrichtung vor, genehmigen wichtige Entscheidungen und sind letztendlich für die Geschäftstätigkeit des Unternehmens verantwortlich. Zu wissen, wer diese Verantwortung trägt, ist ein grundlegender Bestandteil des Verständnisses jedes Unternehmens.
Während des Onboardings von Unternehmen hilft uns das Direktorenregister, die Identität der Personen zu bestätigen, die das Unternehmen kontrollieren. Dies fließt direkt in den umfassenderen Prozess ein, um zu überprüfen, wer hinter dem Unternehmen steht und ob die beteiligten Personen die sind, für die sie sich ausgeben.
Warum wir dies anfragen
Regulierte Finanzinstitute sind nach US-Bundesgesetz verpflichtet, Personen zu identifizieren, die eine erhebliche Kontrolle über ein Unternehmen ausüben. Direktoren gehören definitionsgemäß zu diesen Personen. Die von FinCEN festgelegten Customer Due Diligence-Regeln verlangen ausdrücklich, dass wir die Personen identifizieren und überprüfen, die die Unternehmen, mit denen wir zusammenarbeiten, verwalten und leiten.
Das Direktorenregister gibt uns ein klares, aktuelles Bild davon, wer diese Personen sind. Ohne dieses können wir die Überprüfung der Kontrollstruktur, die vor der Kontoeröffnung erforderlich ist, nicht abschließen.
Es schützt auch das Unternehmen selbst. Ein klares und aktuelles Verzeichnis der Direktoren bedeutet, dass es keine Unklarheiten darüber gibt, wer befugt ist, Entscheidungen im Namen des Unternehmens zu treffen.
Was Ihr Dokument zeigen muss
Das von Ihnen eingereichte Dokument muss alle der folgenden Informationen eindeutig anzeigen:
Erforderliche Angaben | Details |
|---|---|
Vollständiger rechtlicher Name jedes Direktors | Jede Person, die derzeit eine Geschäftsführungsposition innerhalb des Unternehmens innehat. |
Datum der Ernennung | Wann jeder Direktor formell in seine Rolle ernannt wurde. |
Datum des Rücktritts oder der Abberufung | Gegebenenfalls, wann ein Direktor zurückgetreten oder abberufen wurde. Dies ist relevant für ehemalige Direktoren, deren Amtszeit sich mit dem Verlauf des Kontos überschneidet. |
Firmenname | Der vollständige rechtliche Name des Unternehmens, auf das sich das Register bezieht. |
Aktueller Status | Bestätigung, dass das Register den aktuellen Stand widerspiegelt und auf dem neuesten Stand gehalten wurde. |
Hinweis zu Unternehmen mit einem einzigen Direktor
Wenn Ihr Unternehmen nur einen Direktor hat, wird das Register einfach diese Person aufführen. Dies ist vollkommen akzeptabel. Wichtig ist, dass das Dokument korrekt und aktuell ist, nicht dass es mehrere Namen enthält.
Wenn Ihre Unternehmensstruktur bedeutet, dass es keine formellen Direktoren gibt, beispielsweise bei bestimmten Partnerschafts- oder LLC-Strukturen, kontaktieren Sie bitte unser Onboarding-Supportteam vor der Einreichung, damit wir Sie bezüglich des richtigen Dokuments für Ihre Situation beraten können.
Akzeptable Dokumente
Jedes der folgenden Dokumente wird akzeptiert, sofern es alle oben aufgeführten erforderlichen Informationen enthält:
- Gesetzliches Direktorenregister, das vom Unternehmen geführt wird
- Einreichung beim Secretary of State oder staatliche Einreichung, die die aktuellen Direktoren ausweist
- Vorstandsbeschluss oder Unternehmensanmeldung, der die aktuelle Zusammensetzung des Vorstands widerspiegelt
- Beglaubigter Auszug aus einem staatlichen Handelsregister, der die Ernennungen der Direktoren bestätigt
Unten finden Sie ein Beispiel für ein akzeptables Dokument. Nutzen Sie dies als Referenz bei der Vorbereitung Ihrer Einreichung.
Benötigen Sie Hilfe mit diesem Dokument?
Wenn Ihr Unternehmen den Titel Direktor nicht verwendet oder Ihre Governance-Struktur anders aufgebaut ist, kontaktieren Sie bitte unser Onboarding-Supportteam vor der Einreichung. Wir können bestätigen, wie das äquivalente Dokument für Ihren Unternehmenstyp aussieht, und sicherstellen, dass Sie das Richtige bereitstellen.