Anteilseignerregister der Muttergesellschaft

Worum es sich bei diesem Dokument handelt

Ein Anteilseignerregister der Muttergesellschaft ist der Eigentumsnachweis für das Unternehmen, das das zu onboardende Unternehmen besitzt oder kontrolliert. Wenn ein Unternehmen nicht direkt von Einzelpersonen, sondern von einem anderen Unternehmen besessen wird, müssen wir diese Muttergesellschaft prüfen, um zu verstehen, wer letztendlich dahintersteht.

Stellen Sie es sich so vor: Wenn Unternehmen A die Eröffnung eines Kontos beantragt, Unternehmen A aber Unternehmen B gehört, dann sagt uns das Anteilseignerregister von Unternehmen A nur, dass Unternehmen B der Eigentümer ist. Um zu verstehen, wer tatsächlich die Vermögenswerte kontrolliert und die Entscheidungen trifft, müssen wir prüfen, wem Unternehmen B gehört. Das Anteilseignerregister der Muttergesellschaft ist das Dokument, das uns dies verrät.

Dieser Prozess der Durchleuchtung von Ebenen der Unternehmenseigentümerschaft wird als Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten bezeichnet und ist eine gesetzliche Vorschrift für regulierte Finanzinstitute in den Vereinigten Staaten. Das Ziel ist es immer, die tatsächlichen Personen zu identifizieren, die die juristische Person letztendlich besitzen oder kontrollieren, unabhängig davon, wie viele Unternehmensebenen zwischen ihnen und dem Konto liegen.

Warum wir dies anfragen

Die FinCEN-Vorschriften verlangen, dass wir jede Person identifizieren und verifizieren, die direkt oder indirekt 25 % oder mehr einer juristischen Person besitzt. Das Wort „indirekt“ ist hier der entscheidende Teil. Wenn eine Person 50 % einer Muttergesellschaft besitzt, die wiederum 100 % der zu onboardenden juristischen Person besitzt, besitzt diese Person effektiv 50 % der juristischen Person und muss identifiziert und verifiziert werden.

Ohne das Anteilseignerregister der Muttergesellschaft haben wir keine Möglichkeit, die Unternehmensebene zu durchdringen und diese Personen zu identifizieren. Die Einreichung nur des Anteilseignerregisters für die zu onboardende juristische Person würde uns ein unvollständiges Bild vermitteln und bedeuten, dass wir unsere regulatorischen Verpflichtungen nicht erfüllen könnten.

Diese Anforderung gilt immer dann, wenn die zu onboardende juristische Person im Besitz eines anderen Unternehmens ist, unabhängig davon, ob diese Muttergesellschaft in den Vereinigten Staaten oder im Ausland ansässig ist.

Was Ihr Dokument zeigen muss

Das von Ihnen eingereichte Dokument muss alle der folgenden Informationen eindeutig anzeigen:

Erforderliche Angaben	Details
Vollständiger rechtlicher Name der Muttergesellschaft	Das Unternehmen, das die zu onboardende juristische Person besitzt oder kontrolliert.
Vollständiger amtlicher Name jedes Anteilseigners	Jede Person oder juristische Person, die Anteile an der Muttergesellschaft hält.
Anzahl und Klasse der gehaltenen Anteile	Wie viele Anteile jeder Aktionär hält und welche Art diese haben.
Beteiligungsprozentsatz	Der Prozentsatz der Muttergesellschaft, den jeder Aktionär hält.
Datum der letzten Aktualisierung	Wann das Register zuletzt überprüft oder aktualisiert wurde.

Was passiert, wenn es mehrere Ebenen gibt

In einigen Fällen gehört die Muttergesellschaft selbst einem anderen Unternehmen, wodurch mehrere Ebenen der Unternehmensbeteiligung entstehen. In diesem Fall benötigen wir möglicherweise Anteilseignerregister für jede Ebene, bis wir die Ebene erreichen, auf der tatsächliche Personen als Aktionäre erscheinen.

Wenn Ihre Eigentümerstruktur mehr als eine Unternehmensebene aufweist, wenden Sie sich vor der Einreichung an unser Onboarding-Support-Team. Wir können genau festlegen, was wir basierend auf Ihrer spezifischen Struktur benötigen, was in der Regel schneller ist, als es Dokument für Dokument zu bearbeiten.

Akzeptable Dokumente

Alle der folgenden Dokumente werden für die Muttergesellschaft akzeptiert, vorausgesetzt, sie enthalten alle oben aufgeführten erforderlichen Informationen:

Aktienbuch oder Aktionärsregister der Muttergesellschaft
Cap Table für die Muttergesellschaft, die alle Aktionäre und Eigentumsanteile ausweist
Aktionärsvereinbarung für die Muttergesellschaft, welche die Eigentümerstruktur detailliert darlegt
Aktienzertifikate für die Muttergesellschaft, die den Anteilsbesitz belegen

Beispieldokument

Unten finden Sie ein Beispiel für ein akzeptables Dokument. Nutzen Sie dies als Referenz bei der Vorbereitung Ihrer Einreichung.

Example of a parent company share registry document

Benötigen Sie Hilfe mit diesem Dokument?

Eigentümerstrukturen von Unternehmen können komplex sein, insbesondere bei Unternehmen mit internationalen Muttergesellschaften oder mehreren Holdingebenen. Wenn Sie unsicher sind, welche Dokumente Sie vorlegen sollen oder wie viele Ebenen wir durchleuchten müssen, kontaktieren Sie unser Onboarding-Support-Team, bevor Sie mit dem Sammeln der Dokumente beginnen. Wir können Ihnen viel Zeit sparen, indem wir Ihnen im Voraus genau darlegen, was wir benötigen.