Organigramm

Ein Organigramm ist ein Dokument, visuell oder schriftlich, das die interne Struktur Ihres Unternehmens zeigt. Es bildet ab, wer welche Rolle innehat, wie die verschiedenen Geschäftsbereiche miteinander in Beziehung stehen und wer wem unterstellt ist. An der Spitze des Organigramms finden sich typischerweise der Vorstand oder die Geschäftsleitung, wobei die restliche Geschäftsstruktur davon abgeleitet wird.

Im alltäglichen Geschäftsleben werden Organigramme für die Einarbeitung neuer Mitarbeiter, die Personalplanung und die Kommunikation der Geschäftsstruktur verwendet. Im Kontext der Kontoeröffnung für Unternehmen dienen sie einem anderen, aber verwandten Zweck: Sie helfen uns zu verstehen, wer die wichtigen Entscheidungsträger sind, wie die Autorität im Unternehmen verteilt ist und ob die mit dem Konto verbundenen Personen eine Ebene innehaben, auf der sie tatsächlich die Kontrolle über dessen Nutzung ausüben können.

Es ist zu beachten, dass ein Organigramm nicht immer ein eigenständiges Dokument ist. Es könnte eine Folie aus einer internen Präsentation, eine Seite aus einem Informationsmemorandum oder ein einfaches Diagramm sein, das eigens für diesen Zweck erstellt wurde. Wichtig ist, dass es korrekt, aktuell und von einer Person mit der Befugnis zur Bestätigung unterzeichnet ist.

Das Verständnis der Führungsstruktur eines Unternehmens ist Teil des Verständnisses des Unternehmens selbst. Bei größeren oder komplexeren Einheiten ist nicht immer allein aus den Gründungsdokumenten ersichtlich, wer tatsächlich das Tagesgeschäft leitet oder wer über den im Konto genannten Personen steht.

Das Organigramm schließt diese Lücke. Es ermöglicht uns zu sehen, ob die Personen, mit denen wir es zu tun haben, tatsächlich die Positionen innehaben, die sie beanspruchen, und es vermittelt uns ein klareres Bild der gesamten Unternehmensstruktur. Dies ist besonders relevant, wenn ein Unternehmen mehrere Führungsebenen oder Tochtergesellschaften hat oder wenn Eigentum und Kontrolle von verschiedenen Personen gehalten werden.

Dies unterstützt den umfassenderen Due-Diligence-Prozess für Kunden, der gemäß den US-Bundesvorschriften erforderlich ist, insbesondere die Anforderung, die Kontrollstruktur der Unternehmen, mit denen wir zusammenarbeiten, zu verstehen.

Das von Ihnen eingereichte Dokument muss alle der folgenden Informationen eindeutig anzeigen:

Jede der folgenden Optionen wird akzeptiert, vorausgesetzt, sie enthält alle oben genannten erforderlichen Informationen:

• Internes Organigramm, das von einem bevollmächtigten leitenden Angestellten unterzeichnet wurde
• Diagramm der Managementstruktur, das in einem Board-Paket oder einer Unternehmensanmeldung enthalten ist
• Organigramm, das aus einem Unternehmens-Informationsmemorandum oder Investor Deck extrahiert wurde
• Schriftliche Beschreibung der Managementstruktur, falls kein visuelles Organigramm verfügbar ist, unterzeichnet und datiert von einem Direktor oder einer gleichwertigen Person

Wenn Sie sich nicht sicher sind, welcher Detaillierungsgrad erforderlich ist oder ob Ihr bestehendes Organigramm unsere Anforderungen erfüllen wird, kontaktieren Sie bitte unser Onboarding-Support-Team vor der Einreichung. Wir können Ihre Unterlagen prüfen und Ihnen mitteilen, ob sie geeignet sind.