Direktørregister

Et direktørregister er en officiel fortegnelse, der opremser enhver person, der i øjeblikket bestrider, eller tidligere har bestredet, en direktørstilling inden for virksomheden. Det er et centralt styringsdokument, som de fleste formelt strukturerede enheder er lovpligtige til at føre.

Det viser, hvem der er juridisk ansvarlig for at overvåge og lede virksomheden. Direktører er de enkeltpersoner, der befinder sig øverst i en virksomheds beslutningsstruktur. De fastlægger virksomhedens retning, godkender store beslutninger og er i sidste ende ansvarlige for, hvordan enheden drives. At vide, hvem der har det ansvar, er en grundlæggende del af forståelsen af enhver virksomhed.

Under virksomhedens onboarding hjælper direktørregisteret os med at bekræfte identiteten på de personer, der kontrollerer enheden. Dette indgår direkte i den bredere proces med at verificere, hvem der står bag virksomheden, og om de involverede personer er dem, de udgiver sig for at være.

Regulerede finansielle institutioner er i henhold til amerikansk føderal lovgivning forpligtet til at identificere personer, der udøver betydelig kontrol over en virksomhed. Direktører er per definition blandt disse personer. Reglerne for Customer Due Diligence, fastsat af FinCEN, kræver specifikt, at vi identificerer og verificerer de personer, der leder og styrer de enheder, vi arbejder med.

Direktørregisteret giver os et klart og opdateret billede af, hvem disse personer er. Uden det kan vi ikke gennemføre den verifikation af kontrolstrukturen, der er påkrævet, før en konto kan åbnes.

Det beskytter også selve virksomheden. At have en klar og aktuel fortegnelse over dens direktører betyder, at der ikke er tvivl om, hvem der har bemyndigelse til at træffe beslutninger på enhedens vegne.

Dokumentet, du indsender, skal tydeligt vise alt det følgende:

Ethvert af følgende vil blive accepteret, forudsat at de indeholder alle de ovenfor anførte påkrævede oplysninger:

• Virksomhedens lovpligtige direktørregister
• Indberetning til statssekretæren eller statslig indberetning, der viser nuværende direktører
• Bestyrelsesbeslutning eller virksomhedsindberetning, der afspejler den nuværende bestyrelsessammensætning
• Certificeret udtræk fra et statsligt virksomhedsregister, der bekræfter direktørudnævnelser

Hvis din virksomhed ikke anvender titlen direktør, eller hvis din styringsstruktur er anderledes, bedes du kontakte vores onboarding-supportteam, før du indsender. Vi kan bekræfte, hvordan det tilsvarende dokument ser ud for din enhedstype og sikre, at du leverer det rigtige.