Accredited investor-status forklaret (USA)

Tilmeldingsbelønninger tilbydes amerikanske kunder under en undtagelse for private udbud (Regulation D, Rule 506(c)), som kun er tilgængelig for akkrediterede investorer. Kunder, der kvalificerer sig som akkrediterede investorer, kan derfor være berettigede til programmet for tilmeldingsbelønninger.

Du skal først verificeres, før du får mulighed for at bekræfte din status som akkrediteret investor. Du kan kvalificere dig enten som privatperson eller som juridisk enhed under Rule 501(a).

De vigtigste måder, hvorpå en privatperson kan kvalificere sig, er:

• Du skal have aktiver for mindst 1.500.000 USD på platformen.

Du bliver desuden bedt om at bekræfte, at:

• Du ejer, alene eller sammen med en ægtefælle, nettoformue på over 1.000.000 USD.
• Nettoformuen skal beregnes i overensstemmelse med Rule 501(a)(5), som kræver, at dine forpligtelser fratrækkes.
• Du har ikke medregnet værdien af din primære bolig ved beregningen af din nettoformue.
• Midlerne på din Kraken-konto er din egen kapital og ikke lånte midler.
• Du har ingen ikke-oplyste gældsposter eller forpligtelser, der ville bringe din nettoformue under den gældende grænse.
• Du giver straks Kraken besked, hvis din status som akkrediteret investor ændrer sig på en måde, der påvirker din kvalifikation.

De vigtigste måder, hvorpå en juridisk enhed kan kvalificere sig, er:

• Du skal have aktiver for mindst 6.000.000 USD på platformen.

Du bliver desuden bedt om at bekræfte, at:

• Du er en reguleret finansiel institution – for eksempel en bank, broker-dealer, forsikringsselskab, registreret investeringsrådgiver, registreret investeringsselskab, business development company (BDC) eller small business investment company (SBIC/RBIC).
• Du er en corporation, LLC, partnership eller 501(c)(3)-velgørenhed med aktiver på over 5.000.000 USD, og enheden er ikke oprettet specifikt med henblik på denne investering.
• Du er en trust med aktiver på over 5.000.000 USD, som forvaltes af en person med finansiel indsigt, og som ikke er oprettet specifikt med henblik på denne investering.
• Du er et family office (og dets familiekunder) med mindst 5.000.000 USD under forvaltning, som opfylder reglens betingelser.
• Du er en enhed, hvis ejere alle selv er akkrediterede investorer.
• Du er en anden type enhed, der ejer investeringer for over 5.000.000 USD og ikke er oprettet specifikt med henblik på denne investering.
• Du giver straks Kraken besked, hvis din status som akkrediteret investor ændrer sig på en måde, der påvirker din kvalifikation.

Hvis du bekræfter på vegne af en juridisk enhed og er i tvivl om, hvilken kategori der gælder, bedes du kontakte Krakens Support.

Som kunde i USA er det dit ansvar at forstå kravene for at kvalificere sig som accredited investor i henhold til amerikansk lovgivning. Hvis du er i tvivl om, hvorvidt du kvalificerer dig, bør du kontakte din juridiske rådgiver. I henhold til servicevilkårene er du (eller den enhed, du repræsenterer) forpligtet til at afgive korrekte og sandfærdige oplysninger og til straks at opdatere oplysningerne på din Kraken-konto. Hvis du certificerer dig som accredited investor og din status ændrer sig – eller hvis du certificerer på vegne af en enhed, hvis status ændrer sig – skal du straks give Kraken besked.