Aktieregister for moderselskab

Hvad dette dokument er

Et aktieregister for moderselskab er ejerskabsregistret for det selskab, der ejer eller kontrollerer den virksomhed, der onboardes. Når en virksomhed ikke ejes direkte af enkeltpersoner, men i stedet af et andet selskab, skal vi undersøge denne modervirksomhed for at forstå, hvem der i sidste ende står bag den.

Forestil dig det sådan. Hvis Selskab A ansøger om at åbne en konto, men Selskab A ejes af Selskab B, så fortæller aktieregistret for Selskab A os kun, at Selskab B er ejeren. For at forstå, hvem der faktisk kontrollerer aktiverne og træffer beslutningerne, skal vi se på, hvem der ejer Selskab B. Aktieregistret for moderselskabet er det dokument, der fortæller os det.

Denne proces med at se gennem lag af selskabsejerskab kaldes sporing af reelt ejerskab og er et lovmæssigt krav for regulerede finansielle institutioner i USA. Målet er altid at identificere de reelle enkeltpersoner, der i sidste ende ejer eller kontrollerer enheden, uanset hvor mange selskabslag der er mellem dem og kontoen.

Hvorfor vi beder om dette

FinCEN's regler kræver, at vi identificerer og verificerer enhver enkeltperson, der direkte eller indirekte ejer 25 % eller mere af en juridisk enhed. Ordet indirekte er den vigtigste del her. Hvis en enkeltperson ejer 50 % af et moderselskab, der igen ejer 100 % af den enhed, der onboardes, ejer denne enkeltperson reelt 50 % af enheden og skal identificeres og verificeres.

Uden moderselskabs aktieregister har vi ingen mulighed for at se gennem selskabslaget og identificere disse enkeltpersoner. Hvis der kun indsendes aktieregistret for den enhed, der onboardes, ville det give os et ufuldstændigt billede og betyde, at vi ikke kunne opfylde vores lovmæssige forpligtelser.

Dette krav gælder, uanset hvor den enhed, der onboardes, ejes af et andet selskab, uanset om dette moderselskab er baseret i USA eller i udlandet.

Hvad dit dokument skal vise

Dokumentet, du indsender, skal tydeligt vise alt det følgende:

Påkrævede oplysninger	Detaljer
Moderselskabets fulde juridiske navn	Selskabet, der ejer eller kontrollerer den enhed, der onboardes.
Fuldstændigt juridisk navn på hver aktionær	Hver person eller enhed, der ejer aktier i moderselskabet.
Antal og type af aktier, der besiddes	Hvor mange aktier hver aktionær ejer, og hvilken type de er.
Ejerskabsandel i procent	Den procentdel af moderselskabet, som hver aktionær ejer.
Dato for seneste opdatering	Hvornår registret senest blev gennemgået eller opdateret.

Hvad sker der, hvis der er flere lag

I nogle tilfælde ejes moderselskabet selv af et andet selskab, hvilket skaber flere lag af selskabsejerskab. Hvor dette er tilfældet, kan vi have brug for aktieregistre for hvert lag, indtil vi når det niveau, hvor reelle enkeltpersoner optræder som aktionærer.

Hvis din ejerstruktur har mere end ét selskabslag, bedes du kontakte vores onboarding-supportteam, før du indsender. Vi kan kortlægge præcis, hvad vi skal bruge ud fra din specifikke struktur, hvilket typisk er hurtigere end at gennemgå det dokument for dokument.

Acceptable dokumenter

Følgende vil blive accepteret for moderselskabet, forudsat at de indeholder alle de ovenfor anførte nødvendige oplysninger:

Aktiebog eller aktionærregister for moderselskabet
Kapitaloversigt (cap table) for moderselskabet, der viser alle aktionærer og ejerandele
Aktionæroverenskomst for moderselskabet, der detaljerer ejerstrukturen
Aktiecertifikatoptegnelser for moderselskabet, der dokumenterer aktieejerskab

Eksempel på dokument

Nedenfor er et eksempel på et acceptabelt dokument. Brug dette som reference, når du forbereder din indsendelse.

Example of a parent company share registry document

Har du brug for hjælp til dette dokument?

Selskabernes ejerstrukturer kan være komplekse, især for virksomheder med internationale moderselskaber eller flere holdingselskabslag. Hvis du er usikker på, hvilke dokumenter du skal levere, eller hvor mange lag vi skal spore igennem, bedes du kontakte vores onboarding-supportteam, før du begynder at indsamle dokumenter. Vi kan spare dig for en masse tid ved at kortlægge præcis, hvad vi skal bruge på forhånd.