Doplňující informace o požadavcích na kvalifikaci institucí pro status akreditovaného investora

Upozornění: Níže uvedené informace jsou určeny vybraným kanadským institucionálním klientům. Kanadští individuální klienti s dotazy ohledně certifikace statusu Akreditovaného investora by si měli prostudovat informace dostupné zde.

„Akreditovaný investor" je definován v oddíle 1.1 National Instrument 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106).

Vaše instituce může splňovat podmínky statusu Akreditovaného investora podle jedné z kategorií jeho definice. Prostudujte si níže uvedené kategorie zahrnuté v definici „Akreditovaného investora". Pokud vaše instituce splňuje podmínky některé z těchto kategorií, kontaktujte podporu.

Upozorňujeme, že tyto informace jsou poskytovány výhradně jako vodítko. Máte-li jakékoli dotazy ohledně toho, zda vaše instituce splňuje podmínky statusu Akreditovaného investora, obraťte se na právního poradce vaší instituce.

Podle podmínek služby je instituce, kterou zastupujete, povinna poskytovat přesné a pravdivé informace a neprodleně aktualizovat informace o svém účtu Kraken. Pokud jménem vaší instituce potvrdíte, že se jedná o Akreditovaného investora, a status vaší instituce se změní, musí to instituce neprodleně oznámit společnosti Kraken.

„Akreditovaný investor", v případě právnické osoby, znamená:

(a) s výjimkou Ontaria, kanadská finanční instituce nebo banka zařazená do rozvrhu III (Schedule III bank),

(b) s výjimkou Ontaria, Business Development Bank of Canada zřízená podle Business Development Bank of Canada Act (Kanada),

(c) s výjimkou Ontaria, dceřiná společnost jakékoli osoby uvedené v písmenech (a) nebo (b), pokud tato osoba vlastní veškeré hlasovací cenné papíry dceřiné společnosti, s výjimkou hlasovacích cenných papírů, které musí ze zákona vlastnit členové představenstva této dceřiné společnosti,

(d) s výjimkou Ontaria, osoba registrovaná podle legislativy o cenných papírech příslušné jurisdikce Kanady jako poradce nebo obchodník,

(e) fyzická osoba registrovaná podle legislativy o cenných papírech příslušné jurisdikce Kanady jako zástupce osoby uvedené v písmenu (d),

(e.1) fyzická osoba dříve registrovaná podle legislativy o cenných papírech příslušné jurisdikce Kanady, s výjimkou fyzické osoby dříve registrované výhradně jako zástupce obchodníka s omezeným trhem (limited market dealer) podle Securities Act (Ontario) nebo Securities Act (Newfoundland and Labrador), případně obou těchto předpisů,

(f) s výjimkou Ontaria, vláda Kanady nebo příslušné jurisdikce Kanady, případně jakákoli státní korporace, agentura nebo zcela vlastněný subjekt vlády Kanady nebo příslušné jurisdikce Kanady,

(g) s výjimkou Ontaria, obec, veřejný orgán nebo komise v Kanadě, metropolitní společenství, školská rada, Comité de gestion de la taxe scolaire de l'île de Montréal nebo mezikomunální správní rada v Québecu,

(h) s výjimkou Ontaria, jakákoli národní, federální, státní, provinční, územní nebo obecní vláda v jakékoli zahraniční jurisdikci nebo její agentura,

(i) s výjimkou Ontaria, penzijní fond regulovaný Office of the Superintendent of Financial Institutions (Kanada), penzijní komisí nebo obdobným regulačním orgánem příslušné jurisdikce Kanady,

(j) fyzická osoba, která samostatně nebo společně s manželem či manželkou vlastní jako skutečný vlastník finanční aktiva s celkovou realizovatelnou hodnotou přesahující 1 000 000 $, a to před zdaněním po odečtení příslušných závazků,

(k) osoba, jiná než fyzická osoba nebo investiční fond, jejíž čistá aktiva dosahují alespoň 5 000 000 $ podle naposledy sestavené účetní závěrky,

(l) investiční fond, který distribuuje nebo distribuoval své cenné papíry výhradně
(i) osobě, která je nebo v době distribuce byla akreditovaným investorem,
(ii) osobě, která nabývá nebo nabyla cenné papíry za okolností uvedených v oddílech 2.10 [Minimální výše investice] nebo 2.19 [Dodatečná investice do investičních fondů], nebo
(iii) osobě popsané v bodě (i) nebo (ii), která nabývá nebo nabyla cenné papíry podle oddílu 2.18 [Reinvestice investičního fondu],

(m) investiční fond, který distribuuje nebo distribuoval cenné papíry na základě prospektu v příslušné jurisdikci Kanady, pro který regulátor nebo v Québecu orgán regulace cenných papírů vydal potvrzení o přijetí,

(n) svěřenská společnost (trust company) nebo svěřenská korporace registrovaná nebo oprávněná podnikat podle Trust and Loan Companies Act (Kanada) nebo srovnatelné legislativy příslušné jurisdikce Kanady nebo zahraniční jurisdikce, jednající jménem plně spravovaného účtu, který tato svěřenská společnost nebo svěřenská korporace spravuje,

(o) osoba jednající jménem plně spravovaného účtu, který sama spravuje, pokud je registrována nebo oprávněna podnikat jako poradce nebo ekvivalentní subjekt podle legislativy o cenných papírech příslušné jurisdikce Kanady nebo zahraniční jurisdikce,

(p) registrovaná charitativní organizace podle Income Tax Act (Kanada), která v souvislosti s daným obchodem získala poradenství od způsobilého poradce nebo poradce registrovaného podle legislativy o cenných papírech příslušné jurisdikce k poskytování poradenství ohledně obchodovaných cenných papírů,

(q) subjekt zřízený v zahraniční jurisdikci, který je svou formou a funkcí analogický jakémukoli subjektu uvedenému v písmenech (a) až (d) nebo písmenu (i),

(r) osoba, jejíž veškeré přímé, nepřímé nebo skutečné podíly na zájmech – s výjimkou hlasovacích cenných papírů, které musí ze zákona vlastnit členové představenstva – vlastní osoby, jež jsou akreditovanými investory,

(s) investiční fond, jemuž poradenství poskytuje osoba registrovaná jako poradce nebo osoba osvobozená od povinnosti registrace jako poradce,

(t) osoba uznaná nebo určená orgánem regulace cenných papírů nebo, s výjimkou Ontaria a Québecu, regulátorem jako akreditovaný investor, nebo

(u) svěřenský fond zřízený akreditovaným investorem ve prospěch rodinných příslušníků tohoto akreditovaného investora, přičemž většinu správců tvoří akreditovaní investoři a všemi obmyšlenými jsou manžel/manželka tohoto akreditovaného investora, jeho/její bývalý/á manžel/manželka nebo rodič, prarodič, bratr, sestra, dítě či vnuk/vnučka tohoto akreditovaného investora, jeho/její manžela/manželky nebo jeho/její bývalého/é manžela/manželky.