Vlastní prohlášení Politicky Exponované Osoby (PEP)

Naposledy aktualizováno: More than 3 months ago

V souladu s globálními zákony proti praní špinavých peněz má Kraken regulační povinnost určit, zda je žadatel/klient individuálního nebo firemního účtu nebo konečný skutečný majitel účtu Politicky Exponovanou Osobu (PEP). Zatímco váš region může mít své vlastní nuance, Kraken je v souladu s charakteristikou PEP ze strany Financial Action Task Force (FATF) jako osoby, které byla nebo je svěřena významná veřejná funkce.

Politicky exponovaná osoba (PEP) je definována jako jednotlivec, který zastává nebo zastával významné veřejné funkce, ať už zahraniční nebo domácí, v rámci země nebo mezinárodní organizace. Významná veřejná funkce může zahrnovat:

  1. 1

    Hlavy států: Označuje hlavního veřejného zástupce země, ceremoniální hlavu nebo hlavu vlády, jako je prezident, kancléř, premiér, předseda vlády, monarcha

  2. 2

    Vládní ministři, členové kabinetu nebo ekvivalentní politici: Označuje vedoucí pracovníky první úrovně, kteří radí vládě v otázkách politiky, dohlížejí na výklad, formulaci a provádění legislativy a vládních politik, jako je člen kabinetu, tajemník nebo ministr

  3. 3

    Vyšší vládní úředníci: Označuje vyšší vládní úředníky nebo vedoucí pracovníky, kteří řídí konkrétní region nebo obec nebo konkrétní sektor veřejné správy, který může také dohlížet na jiné vládní agentury a organizace jako součást politického portfolia. To může zahrnovat vyššího, regionálního, obecního úředníka nebo komisaře

  4. 4

    Diplomatičtí úředníci: Označuje vysoce postaveného diplomata, který zastupuje stát a je obvykle přidělen do jiného suverénního státu nebo do mezinárodní organizace jako stálý zástupce, například velvyslanec

  5. 5

    Vedoucí nebo vyšší úředníci politické strany: Označuje oficiálního zástupce, vyššího úředníka nebo hlavního mluvčího politické strany

  6. 6

    Soudní úředníci: Označuje vyššího člena soudu pověřeného rozhodováním o právních záležitostech, jako je soudce, spravedlnost, předseda soudu

  7. 7

    Vojenští úředníci: Označuje důstojníka, který je významným, vyšším členem armády, jako je náčelník štábu, generál, generálporučík, generálmajor

  8. 8

    Guvernéři centrálních bank: Označuje člena Rady guvernérů centrální banky pověřeného prováděním měnové politiky vlády a vydáváním její měny

  9. 9

    Členové představenstva nebo vyšší manažeři mezivládní organizace nebo státního podniku: Označuje členy výkonného vedení nebo představenstva pověřené řízením mezinárodního nebo státního podniku, ať už zcela nebo částečně vlastněného vládou

Definice a legislativní požadavky na PEP se vztahují i na příbuzné a blízké spolupracovníky PEP. Příbuzný nebo blízký spolupracovník (RCA) je jednotlivec se sociálním nebo profesním spojením s PEP. RCA mohou zahrnovat:

  1. 1

    Manželé, partneři, rodiče dětí: Buď narozením nebo sňatkem (současným nebo minulým). Označuje zákonné nebo faktické manžele, bývalé manžele, snoubence, přítele, přítelkyni

  2. 2

    Rodiče: Buď narozením, adopcí nebo sňatkem (současným nebo minulým). Označuje otce, matku, nevlastního otce, nevlastní matku

  3. 3

    Děti: Buď narozením, adopcí nebo sňatkem (současným nebo minulým)

  4. 4

    Sourozenci: Buď narozením, adopcí nebo sňatkem (současným nebo minulým). Označuje bratra, sestru, nevlastního bratra, nevlastní sestru, polovičního bratra, poloviční sestru

  5. 5

    Strýcové, tety, bratranci, sestřenice: Blízcí rodinní příslušníci buď narozením, adopcí nebo sňatkem (současným nebo minulým). Strýcové nebo tety označují sourozence vašeho rodiče nebo osobu provdanou (zákonně nebo fakticky) za sourozence vašeho rodiče. Bratranci a sestřenice označují děti sourozenců rodičů.

  6. 6

    Blízcí přátelé: Označuje jakoukoli osobu veřejně známou nebo skutečně známou jako blízký osobní spolupracovník a/nebo důvěrník

  7. 7

    Právní poradci: Označuje jakoukoli osobu veřejně známou nebo skutečně známou jako blízký profesionální spolupracovník, který poskytuje poradenství, vedení a podporu související s řadou právních otázek nebo obav.

  8. 8

    Jednotlivci s právními ujednáními nebo blízkými obchodními či politickými vztahy s PEP: Označuje jakoukoli osobu známou jako blízký politický spolupracovník nebo profesionální spolupracovník zapojený do vztahu prostřednictvím smlouvy nebo výměny slibů v podnikání (ústní nebo písemné), což může zahrnovat, avšak není omezeno na; obchodní partnery, obchodní manažery, poradce nebo konzultanty, účetní, správce nemovitostí nebo agenty.

Pokud jste PEP (nebo jste byli PEP) nebo RCA PEP (nebo osoba, která byla PEP), možná budete muset předložit alespoň jeden podpůrný dokument na základě níže uvedených kritérií:

1. Finanční výkazy prokazující Source of Wealth

Source of Wealth: označuje původ celého vašeho majetku nebo prostředky celkového hromadění majetku v průběhu času (např. akumulace platu, dědictví, krypto investic atd.).
  • •

    Výkazy uvádějící zůstatky držené v digitální nebo fiat měně, jako jsou záznamy o onchain držbách kryptoměn, bankovní výpisy, makléřské výpisy a další výpisy z držby cenných papírů, potvrzení o vkladech, daňová přiznání a znalecké posudky vydané kvalifikovanými nezávislými třetími stranami, jako je registrovaný makléř, registrovaný investiční poradce, licencovaný právník v dobrém postavení nebo certifikovaný veřejný účetní.

  • •

    Musí obsahovat vaše jméno a být datováno do tří měsíců před tímto prohlášením.

  • •

    Kryptoměnové peněženky použité pro toto podání mohou vyžadovat kryptografický podpis prokazující vlastnictví.

2. Výkazy aktiv prokazující Source of Funds:

Source of Funds: označuje původ a prostředky počátečních a průběžných vkladů (tj. fiat a/nebo krypto) na účet prostřednictvím převodů mezi Krakenem a vašimi dalšími finančními institucemi pomocí možností financování (např. zdrojem může být plat nebo úspory z bankovního účtu), které proběhly k dnešnímu datu nebo které hodláte použít v budoucnu.
  • •

    Výpisy z banky, digitální burzy, penzijního nebo investičního účtu nebo ekvivalentu, které zobrazují převody mezi Krakenem a jinými finančními institucemi.

  • •

    Musí obsahovat vaše jméno, hlavičkový papír instituce a být datováno do tří měsíců před tímto prohlášením.

  • •

    Kryptoměnové peněženky použité pro toto podání mohou vyžadovat kryptografický podpis prokazující vlastnictví.

Pokud jeden podpůrný dokument prokazuje jak váš majetek, tak zamýšlenou/skutečnou interakci mezi Krakenem a vašimi dalšími finančními institucemi, pak druhý dokument není vyžadován.

Vezměte prosím na vědomí, že Kraken má regulační povinnost přijmout přiměřená opatření k identifikaci dokumentace Proof of Source of Wealth a Proof of Source of Funds v souvislosti s těmito případy.

Potřebujete další pomoc?