Rejstřík akcií společnosti

Rejstřík akcií společnosti je úředním záznamem o tom, kdo vlastní akcie v podniku, kolik akcií drží každá osoba nebo organizace a jaký druh akcií vlastní. Jedná se o konečný záznam o vlastnické struktuře vaší společnosti.

Každá korporace a většina ostatních subjektů s akcionáři nebo partnery jsou povinni takový rejstřík vést. Není to nutně veřejný dokument, ale musí existovat a být udržován aktuální. Pokud jde o ověření firemní identity, tento dokument je způsobem, jak identifikujeme skutečné vlastníky vašeho podniku, tj. skutečné osoby, které jej nakonec vlastní nebo kontrolují.

Podle federálních předpisů USA jsou finanční instituce povinny identifikovat a ověřit všechny jednotlivce, kteří vlastní 25 % nebo více právnické osoby. Rejstřík akcií je primárním způsobem, jak zjistíme, kdo jsou tito lidé.

Vědět, kdo vlastní podnik, je základní součástí procesu zapojení firemních klientů. Nestačí vědět, že podnik existuje. Potřebujeme také pochopit, kdo za ním stojí.

To vyžadují pravidla FinCEN pro skutečné vlastníky, která tvoří součást rámce náležité péče o zákazníky, který musí dodržovat všechny regulované finanční instituce ve Spojených státech. Tato pravidla jsou navržena tak, aby zabránila zneužívání korporátních struktur k zamlžování skutečného vlastnictví majetku nebo účtů.

Pokud má váš podnik více akcionářů, budeme muset ověřit totožnost těch, kteří splňují nebo překračují 25% práh vlastnictví, jako součást širšího procesu zapojení klientů.

Dokument, který předložíte, musí jasně zobrazovat všechny následující údaje:

Přijato bude cokoli z následujícího, za předpokladu, že obsahují všechny výše uvedené požadované informace:

• Kniha akcií nebo rejstřík akcionářů vedený společností
• Kapitalizační tabulka zobrazující všechny akcionáře a jejich procentní podíly na vlastnictví
• Dohoda akcionářů podrobně popisující vlastnickou strukturu
• Záznamy o akciových certifikátech prokazující vlastnictví akcií

Pro mnoho menších podniků je kapitalizační tabulka nejběžnější formát. Ta je často vedena v tabulce nebo prostřednictvím platformy jako Carta nebo Pulley. Dokud jasně zobrazuje požadované informace a je podepsána nebo ověřena oprávněným pracovníkem společnosti, bude obvykle přijata.

Pokud má váš podnik složitou vlastnickou strukturu, včetně mateřských společností nebo trustů jako akcionářů, obraťte se na náš tým podpory pro zapojení klientů před odesláním. Provedeme vás tím, co potřebujeme vidět, a jak jasně prezentovat vlastnický řetězec.