合格投资者资质说明（美国）

自选奖励（Opt-in Rewards）依据私募豁免条款（《D条例》第506(c)条）向美国客户提供，仅限合格投资者参与。因此，符合合格投资者资格的客户可申请参与自选奖励计划。

请先完成身份验证，方可进行合格投资者资格认证。您可以依据Rule 501(a)，以个人或实体身份申请认定。

个人客户的主要资格认定方式如下：

• 在平台持有至少150万美元资产，或已具备合格合约参与者（ECP）身份。
  

您还须进一步证明以下事项：

• 您本人或与配偶合计持有的净资产超过100万美元（实益所有权）。

• 净资产须按Rule 501(a)(5)的规定计算，需扣除全部负债。

• 计算净资产时，不得将主要住所的价值计入其中。

• Kraken账户中的资金均为您的自有资本，并非借入资金。

• 您没有任何未披露的债务或负债，不会导致净资产低于适用门槛。

• 若合格投资者资格发生变化并影响您的参与资格，请及时通知Kraken。
  

实体客户主要可通过以下方式取得资格：

• 在平台上持有不少于600万美元的资产，或已取得合格合同参与者（ECP）资格。
  

您还须进一步证明以下事项：

• 您是受监管的金融机构，例如银行、经纪交易商、保险公司、注册投资顾问、注册投资公司、业务发展公司（BDC）或小企业投资公司（SBIC/RBIC）。

• 您是资产超过500万美元的公司、LLC、合伙企业或501(c)(3)慈善机构，且该实体并非专门为进行本次投资而设立。

• 您是资产超过500万美元的信托，由具备丰富金融知识的人士主导管理，且并非专门为进行本次投资而设立。

• 您是管理资产不低于500万美元的家族办公室（及其家族客户），且符合相关规则的规定条件。

• 您是全部所有者均为合格投资者的实体。

• 您是持有超过500万美元投资的其他类型实体，且并非专门为进行本次投资而设立。

• 若合格投资者资格发生变化并影响您的参与资格，请及时通知Kraken。

如果您代表实体进行认证，但不确定适用哪一类别，请联系Kraken客服团队。

作为美国客户，您有责任了解美国法律下合格投资者的认定要求。如对自身是否符合资格有任何疑问，请咨询您的法律顾问。根据服务条款，您（或您所代表的实体）须提供准确、真实的信息，并及时更新Kraken账户信息。若您以个人身份完成合格投资者认证后状态发生变化，或您代表某实体完成认证后该实体状态发生变化，请及时通知Kraken。