关于合格投资者身份的机构资格要求补充信息

请注意：以下信息适用于特定加拿大机构客户。加拿大个人客户如对认证投资者（Accredited Investor）认证有疑问，请查阅此处提供的相关信息。

「认证投资者」（Accredited Investor）一词的定义载于国家文书45-106《招股说明书豁免》（NI 45-106）第1.1条。

贵机构可能符合认证投资者定义中的某一类别。请查阅下方「认证投资者」定义所列各类别。如贵机构符合其中任一类别，请联系客服支持。

请注意，本信息仅供参考。如对贵机构是否符合认证投资者资格有任何疑问，建议咨询贵机构的法律顾问。

根据服务条款，贵机构须提供准确、真实的信息，并及时更新其Kraken账户信息。如您代表贵机构确认其为认证投资者，而贵机构状态随后发生变化，须立即通知Kraken。

就法人而言，「认证投资者」（Accredited Investor）是指：

（a）安大略省除外，加拿大金融机构或附表三银行（Schedule III bank）；

（b）安大略省除外，依据《加拿大商业发展银行法》（Business Development Bank of Canada Act）（加拿大）注册成立的加拿大商业发展银行（Business Development Bank of Canada）；

（c）安大略省除外，（a）或（b）款所指任何主体的子公司，前提是该主体持有该子公司全部有表决权证券，但法律规定须由该子公司董事持有的有表决权证券除外；

（d）安大略省除外，依据加拿大某司法管辖区证券法规注册为投资顾问或交易商的人；

（e）依据加拿大某司法管辖区证券法规注册、作为（d）款所指人士之代表的个人；

（e.1）曾依据加拿大某司法管辖区证券法规注册的个人，但仅曾依据《安大略省证券法》或《纽芬兰与拉布拉多省证券法》（其中之一或两者）注册为有限市场交易商（limited market dealer）代表的个人除外；

（f）安大略省除外，加拿大联邦政府或加拿大某司法管辖区政府，或加拿大联邦政府或加拿大某司法管辖区政府旗下的任何王室公司、机构或全资实体；

（g）安大略省除外，加拿大境内的市政当局、公共委员会或机构，以及魁北克省的大都市社区、教育委员会、蒙特利尔岛学校税管理委员会（Comité de gestion de la taxe scolaire de lîle de Montréal）或跨市管理委员会；

（h）安大略省除外，任何外国司法管辖区的国家、联邦、州、省、地区或市政府，或该政府的任何机构；

（i）安大略省除外，受加拿大金融机构监督办公室（Office of the Superintendent of Financial Institutions）（加拿大）、加拿大某司法管辖区养老金委员会或类似监管机构监管的养老基金；

（j）单独或与配偶共同实益持有金融资产、且该资产税前总可变现价值（扣除相关负债后）超过$1,000,000的个人；

（k）非个人或投资基金的主体，且其最近编制的财务报表显示净资产不低于$5,000,000；

（l）仅向以下对象分发或已分发其证券的投资基金：
（i）在分发时是或曾是认证投资者的人；
（ii）在第2.10条 [最低投资金额] 或第2.19条 [投资基金的追加投资] 所述情形下购买或已购买证券的人；或
（iii）（i）或（ii）项所述、依据第2.18条 [投资基金再投资] 购买或已购买证券的人；

（m）在加拿大某司法管辖区依据招股说明书分发或已分发证券、且该司法管辖区监管机构（魁北克省为证券监管机构）已签发收据的投资基金；

（n）依据《信托和贷款公司法》（Trust and Loan Companies Act）（加拿大）或加拿大某司法管辖区或外国司法管辖区的同等法规注册或获授权经营的信托公司或信托法人，代表由该信托公司或信托法人（视情况而定）管理的全权委托账户行事；

（o）代表其管理的全权委托账户行事的人，前提是该人依据加拿大某司法管辖区或外国司法管辖区的证券法规，已注册为投资顾问或同等资质人员，或已获授权从事相关业务；

（p）依据《加拿大所得税法》（Income Tax Act）（加拿大）注册的慈善机构，就相关交易已向资格顾问或依据该慈善机构所在司法管辖区证券法规注册、可就所交易证券提供建议的顾问征询意见；

（q）在外国司法管辖区设立、在形式与职能上与（a）至（d）款或（i）款所指任何实体类似的实体；

（r）其全部直接、间接或实益权益持有人（法律规定须由董事持有的有表决权证券除外）均为认证投资者的主体；

（s）由注册投资顾问或豁免注册的投资顾问提供投资建议的投资基金；

（t）被证券监管机构认定或指定为认证投资者的人；在安大略省和魁北克省以外，亦包括被监管机构认定者；或

（u）由认证投资者为其家庭成员利益设立的信托，且该信托受托人中多数为认证投资者，全部受益人为该认证投资者的配偶、前配偶，或该认证投资者、其配偶或前配偶的父母、祖父母、兄弟、姐妹、子女或孙子女。