Informações adicionais sobre os requisitos de qualificação institucional para o status de investidor qualificado

Atenção: As informações abaixo destinam-se a determinados clientes institucionais canadenses. Clientes individuais canadenses com dúvidas sobre a certificação de Investidor Credenciado devem consultar as informações disponíveis aqui.

O termo «Investidor Credenciado» é definido na seção 1.1 do National Instrument 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106).

Sua instituição pode se qualificar como Investidor Credenciado em uma das categorias da definição de Investidor Credenciado. Revise as categorias incluídas na definição de «Investidor Credenciado» abaixo. Se sua instituição se enquadrar em alguma delas, entre em contato com o Suporte.

Observe que estas informações são fornecidas apenas como orientação. Em caso de dúvidas sobre se sua instituição se qualifica como Investidor Credenciado, consulte o assessor jurídico da instituição.

Nos termos dos Termos de Serviço, a instituição que você representa deve fornecer informações precisas e verdadeiras e atualizar prontamente os dados de sua Conta Kraken. Caso você certifique, em nome de sua instituição, que ela é um Investidor Credenciado e o status da instituição se altere, a instituição deve notificar a Kraken imediatamente.

«Investidor Credenciado», para uma pessoa jurídica, significa:

(a) exceto em Ontário, uma instituição financeira canadense ou um banco Schedule III,

(b) exceto em Ontário, o Business Development Bank of Canada constituído sob o Business Development Bank of Canada Act (Canadá),

(c) exceto em Ontário, uma subsidiária de qualquer pessoa mencionada nas alíneas (a) ou (b), desde que essa pessoa detenha todos os valores mobiliários com direito a voto da subsidiária, exceto os valores mobiliários com direito a voto que a lei exige sejam detidos pelos diretores dessa subsidiária,

(d) exceto em Ontário, uma pessoa registrada sob a legislação de valores mobiliários de uma jurisdição do Canadá como consultora ou negociante,

(e) uma pessoa física registrada sob a legislação de valores mobiliários de uma jurisdição do Canadá como representante de uma pessoa mencionada na alínea (d),

(e.1) uma pessoa física anteriormente registrada sob a legislação de valores mobiliários de uma jurisdição do Canadá, exceto aquela anteriormente registrada exclusivamente como representante de um negociante de mercado limitado sob a Securities Act (Ontario) ou a Securities Act (Newfoundland and Labrador), ou ambas,

(f) exceto em Ontário, o Governo do Canadá ou uma jurisdição do Canadá, ou qualquer empresa estatal, agência ou entidade totalmente controlada pelo Governo do Canadá ou por uma jurisdição do Canadá,

(g) exceto em Ontário, um município, conselho público ou comissão no Canadá e uma comunidade metropolitana, conselho escolar, o Comité de gestion de la taxe scolaire de lîle de Montréal ou um conselho de gestão intermunicipal no Québec,

(h) exceto em Ontário, qualquer governo nacional, federal, estadual, provincial, territorial ou municipal de qualquer jurisdição estrangeira, ou qualquer agência desse governo,

(i) exceto em Ontário, um fundo de pensão regulado pelo Office of the Superintendent of Financial Institutions (Canadá), uma comissão de previdência ou autoridade regulatória equivalente de uma jurisdição do Canadá,

(j) uma pessoa física que, individualmente ou em conjunto com o cônjuge, seja titular de ativos financeiros cujo valor realizável agregado, antes dos impostos e líquido de quaisquer passivos relacionados, supere $1.000.000,

(k) uma pessoa, exceto pessoa física ou fundo de investimento, que possua patrimônio líquido de pelo menos $5.000.000 conforme demonstrado em suas demonstrações financeiras mais recentes,

(l) um fundo de investimento que distribua ou tenha distribuído seus valores mobiliários exclusivamente para
(i) uma pessoa que seja ou tenha sido um Investidor Credenciado no momento da distribuição,
(ii) uma pessoa que adquira ou tenha adquirido valores mobiliários nas circunstâncias referidas nas seções 2.10 [Investimento de valor mínimo] ou 2.19 [Investimento adicional em fundos de investimento], ou
(iii) uma pessoa descrita na alínea (i) ou (ii) que adquira ou tenha adquirido valores mobiliários nos termos da seção 2.18 [Reinvestimento de fundo de investimento],

(m) um fundo de investimento que distribua ou tenha distribuído valores mobiliários por meio de prospecto em uma jurisdição do Canadá para a qual o regulador ou, no Québec, a autoridade regulatória de valores mobiliários, tenha emitido um recibo,

(n) uma empresa fiduciária ou sociedade fiduciária registrada ou autorizada a exercer atividades sob o Trust and Loan Companies Act (Canadá) ou legislação equivalente de uma jurisdição do Canadá ou de uma jurisdição estrangeira, atuando em nome de uma conta totalmente gerenciada pela empresa ou sociedade fiduciária, conforme o caso,

(o) uma pessoa que atue em nome de uma conta totalmente gerenciada por ela, desde que essa pessoa seja registrada ou autorizada a exercer atividades como consultora ou equivalente sob a legislação de valores mobiliários de uma jurisdição do Canadá ou de uma jurisdição estrangeira,

(p) uma organização de caridade registrada sob o Income Tax Act (Canadá) que, em relação à negociação, tenha obtido orientação de um consultor habilitado ou de um consultor registrado sob a legislação de valores mobiliários da jurisdição da organização de caridade registrada para prestar orientação sobre os valores mobiliários negociados,

(q) uma entidade constituída em jurisdição estrangeira que seja análoga, em forma e função, a qualquer das entidades mencionadas nas alíneas (a) a (d) ou na alínea (i),

(r) uma pessoa em relação à qual todos os titulares de participações — diretas, indiretas ou beneficiárias —, exceto os valores mobiliários com direito a voto que a lei exige sejam detidos pelos diretores, sejam Investidores Credenciados,

(s) um fundo de investimento assessorado por uma pessoa registrada como consultora ou por uma pessoa isenta do registro como consultora,

(t) uma pessoa reconhecida ou designada pela autoridade regulatória de valores mobiliários ou, exceto em Ontário e Québec, pelo regulador como Investidor Credenciado, ou

(u) um trust constituído por um Investidor Credenciado em benefício dos membros de sua família, do qual a maioria dos trustees sejam Investidores Credenciados e todos os beneficiários sejam o cônjuge do Investidor Credenciado, um ex-cônjuge do Investidor Credenciado ou um pai, avô, irmão, irmã, filho ou neto desse Investidor Credenciado, do cônjuge ou do ex-cônjuge desse Investidor Credenciado.