Restrições de negociação com margem para clientes na Austrália

Última atualização: 8 de outubro de 2026

A negociação com margem usando extensões em fiat está restrita para clientes da Kraken residentes na Austrália, a menos que passem pela avaliação de Determinação de Mercado-Alvo (TMD) ou sejam classificados como Investidor Profissional (conforme definido pelo Corporations Act 2001). Essas restrições não se aplicam à negociação com margem usando extensões em criptoativos.

A negociação com margem usando extensões em fiat está disponível para clientes australianos que passarem pela avaliação TMD. Essa avaliação está disponível no formulário de ordem de negociação com margem no Kraken Pro. Ela garante que os clientes australianos atendam às condições de adequação para negociação com margem usando extensões em fiat.

Como alternativa, clientes australianos que atendam à definição de Investidor Profissional estabelecida pelo Corporations Act 2001 (consulte a seção Requisitos abaixo) podem utilizar extensões de negociação com margem em fiat. Clientes australianos que atendam a esse requisito devem enviar documentação comprobatória por meio deste formulário para acessar a negociação com margem usando extensões em fiat.

A partir de 30 de agosto de 2024, clientes australianos que não se qualificarem como Investidor Profissional não poderão abrir posições usando extensões de margem em fiat e poderão apenas reduzir ou encerrar suas posições existentes.

Os clientes ainda podem comprovar o status de Investidor Profissional após a data acima. Para isso, envie a documentação comprobatória por meio de este formulário.

Para serem elegíveis para negociação com margem em fiat na Kraken, os clientes australianos precisam passar pela Determinação de Mercado-Alvo ou comprovar que são Investidores Profissionais, conforme descrito abaixo.

Quais são as restrições?

Tipos de ParExemplos de ParComprar para abrir uma posição comprada*Vender para abrir uma posição vendida
Cripto vs. CriptoBTC/ETH,
BTC/USDT		Restrições não se aplicamRestrições não se aplicam
Cripto vs. FiatBTC/AUD,
USDT/AUD		Restrições se aplicamRestrições não se aplicam

* Nenhuma restrição se aplica ao encerramento ou à redução de posições de margem existentes. Os clientes sempre poderão realizar negociações para recomprar posições vendidas ou liquidar posições compradas existentes.

A Determinação de Mercado-Alvo visa identificar clientes com sólida compreensão dos riscos associados à negociação com alavancagem. 

A avaliação verifica o entendimento sobre negociação com margem Spot e a adequação ao risco atual. Se aprovada, ela concede acesso à negociação com margem usando extensões em fiat. Caso não seja aprovada, será necessário aguardar para refazer a avaliação ou operar usando outras extensões em criptoativos.

  1. 1

    Certifique-se de ter uma Conta Kraken verificada.

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    Atenda a um dos critérios estabelecidos na seção Critérios de Investidor Profissional abaixo.

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    Preencha nosso formulário de Qualificação de Investidor Profissional pela web.

Aplica-se a clientes Pessoa Jurídica e Pessoa Física.

Para se candidatar como Pessoa Física de Alto Patrimônio, ao menos um dos critérios abaixo deve ser atendido:

  • •

    Seu patrimônio líquido é de pelo menos 2,5 milhões AUD

  • •

    Sua renda bruta anual em cada um dos últimos 2 anos fiscais deve ser de pelo menos 250.000 AUD.

Se você for um Solicitante Empresarial e sua empresa não se qualificar pelo Teste de Grande Empresa, poderá se qualificar como «Entidade Controlada». Como Entidade Controlada, precisamos avaliar todos os «Indivíduos Controladores» associados à empresa. Como Entidade Controlada, ao menos um dos seguintes critérios deve ser atendido:

  • •

    Os ativos líquidos do Indivíduo Controlador são de pelo menos 2,5 milhões de AUD.

  • •

    A renda bruta anual do Indivíduo Controlador em cada um dos últimos 2 anos fiscais foi de pelo menos 250.000 AUD.

Documentos comprobatórios necessários:

  • •

    Cópia de certificado emitido por contador habilitado* (incluindo ABN) nos últimos 6 meses, confirmando que você atende a pelo menos um dos critérios listados.
    *Contador qualificado conforme definido pelo artigo 88B da Lei das Corporações (membro de um órgão profissional específico)

Aplica-se a clientes Pessoa Jurídica e Pessoa Física.

Como Investidor Profissional, ao menos um dos critérios abaixo deve ser atendido:

  • •

    Titulares de licença de serviços financeiros. Esta isenção não se estende a diretores, executivos, gerentes sênior ou representantes autorizados de um titular de licença. Portanto, esta categoria se limita exclusivamente ao titular da licença.

  • •

    Entidades listadas e qualquer órgão corporativo relacionado a uma entidade listada.

  • •

    Um órgão regulamentado pela APRA, que não seja um administrador de qualquer um dos seguintes (dentro do significado da Lei de Supervisão da Indústria de Aposentadoria de 1993): um fundo de aposentadoria, um fundo de depósito aprovado, um fundo de aposentadoria coletivo ou um plano de aposentadoria do setor público.

  • •

    Uma pessoa é uma entidade registrada dentro do significado da Lei do Setor Financeiro (Coleta de Dados) de 2001.

  • •

    O administrador de qualquer um dos seguintes (dentro do significado da Lei de Supervisão do Setor de Aposentadoria de 1993 e o fundo, fundo ou esquema tem ativos líquidos de pelo menos US$ 10 milhões): um fundo de aposentadoria (excluindo SMSF), um fundo de depósito aprovado, um fundo de aposentadoria agrupado ou um esquema de aposentadoria do setor público.

  • •

    Pessoa ou entidade que possui ou "controla" ativos brutos de pelo menos $10 milhões, incluindo valores mantidos por um associado ou sob um trust gerenciado pela pessoa. Uma autoridade pública isenta.

  • •

    Uma autoridade pública isenta.

  • •

    Uma pessoa jurídica que realiza negócios de investimento em produtos financeiros, participações em terras ou outros investimentos; e para esses fins, investe fundos recebidos (direta ou indiretamente) após uma oferta ou convite ao público, cujos termos previam que os fundos subscritos fossem investidos para esses fins.

  • •

    Entidade estrangeira que, se constituída ou incorporada na Austrália, se enquadraria em um dos parágrafos anteriores.

Documentos comprobatórios necessários:

  • •

    Comprovante datado nos últimos 6 meses de ao menos um dos critérios listados.

Aplica-se apenas a clientes Corporativos.

Você deve comprovar que a empresa não é uma pequena empresa. Para atender a esse critério, a empresa deve empregar:

  • •

    100 pessoas ou mais, se a empresa fabricar ou incluir a fabricação de produtos; ou, nos demais casos, 20 pessoas ou mais.

  • •

    Ou você deve ser um órgão corporativo relacionado a uma empresa que se enquadra em uma das categorias acima.

Documentos comprobatórios necessários:

  • •

    Declaração emitida nos últimos 6 meses, assinada pelos diretores da empresa, confirmando o número de funcionários.