পারমিটেড ক্লায়েন্ট স্ট্যাটাসের জন্য প্রাতিষ্ঠানিক যোগ্যতার প্রয়োজনীয়তা সম্পর্কে অতিরিক্ত তথ্য

অনুগ্রহ করে মনে রাখবেন: নীচের তথ্যগুলি নির্দিষ্ট কানাডিয়ান প্রাতিষ্ঠানিক ক্লায়েন্টদের জন্য। পারমিটেড ক্লায়েন্ট সার্টিফিকেশন সম্পর্কে প্রশ্ন সহ স্বতন্ত্র কানাডিয়ান ক্লায়েন্টদের এখানে উপলব্ধ তথ্য পর্যালোচনা করা উচিত।

“পারমিটেড ক্লায়েন্ট” শব্দটি ন্যাশনাল ইন্সট্রুমেন্ট 31-103 এর ধারা 1.1 এ সংজ্ঞায়িত করা হয়েছে। প্রতিষ্ঠানগুলির যোগ্যতা অর্জনের একটি প্রধান উপায় হল প্রতিষ্ঠানের সর্বশেষ প্রস্তুতকৃত আর্থিক বিবৃতিতে দেখানো হিসাবে কমপক্ষে CAD $25 মিলিয়ন নিট সম্পদ থাকা। এই পরীক্ষাটি নিট সম্পদের (সম্পদ বিয়োগ দায়) উপর দৃষ্টি নিবদ্ধ করে, মোট সম্পদের উপর নয়।

যদি আপনার প্রতিষ্ঠান CAD $25 মিলিয়ন নিট সম্পদ পরীক্ষার অধীনে পারমিটেড ক্লায়েন্ট হিসাবে যোগ্য না হয়, তাহলে আপনার প্রতিষ্ঠান পারমিটেড ক্লায়েন্ট সংজ্ঞার অন্য একটি বিভাগের অধীনে পারমিটেড ক্লায়েন্ট হিসাবে যোগ্য হতে পারে। অনুগ্রহ করে নীচে “পারমিটেড ক্লায়েন্ট” এর সংজ্ঞায় অন্তর্ভুক্ত বিভাগগুলি পর্যালোচনা করুন। যদি আপনার প্রতিষ্ঠান এই অন্য বিভাগগুলির মধ্যে একটির অধীনে যোগ্য হয়, তাহলে অনুগ্রহ করে সহায়তার সাথে যোগাযোগ করুন।

অনুগ্রহ করে মনে রাখবেন যে এই তথ্যটি আপনাকে শুধুমাত্র একটি নির্দেশিকা হিসাবে সরবরাহ করা হয়েছে। আপনার প্রতিষ্ঠান পারমিটেড ক্লায়েন্ট হিসাবে যোগ্য কিনা সে সম্পর্কে আপনার কোনো প্রশ্ন থাকলে, আপনার প্রতিষ্ঠানের আইনি উপদেষ্টার সাথে পরামর্শ করা উচিত।

পরিষেবার শর্তাবলী অনুসারে, আপনি যে প্রতিষ্ঠানের প্রতিনিধিত্ব করেন তাকে সঠিক এবং সত্য তথ্য সরবরাহ করতে এবং তার Kraken অ্যাকাউন্টের তথ্য দ্রুত আপডেট করতে হবে। যদি আপনি আপনার প্রতিষ্ঠানের পক্ষে প্রমাণ করেন যে প্রতিষ্ঠানটি একটি পারমিটেড ক্লায়েন্ট এবং আপনার প্রতিষ্ঠানের অবস্থার পরিবর্তন হয়, তাহলে প্রতিষ্ঠানটিকে দ্রুত Kraken-কে অবহিত করতে হবে।

ক. একটি কানাডিয়ান আর্থিক প্রতিষ্ঠান বা একটি তফসিল III ব্যাংক, যার অর্থ:

খ. Business Development Bank of Canada Act (কানাডা) এর অধীনে অন্তর্ভুক্ত কানাডার বিজনেস ডেভেলপমেন্ট ব্যাংক;

গ. অনুচ্ছেদ (ক) বা (খ) এ উল্লিখিত কোনো ব্যক্তির একটি সাবসিডিয়ারি, যদি ব্যক্তিটি সাবসিডিয়ারির সমস্ত ভোটিং সিকিউরিটিজের মালিক হয়, তবে সেই সাবসিডিয়ারির পরিচালকদের দ্বারা আইনত মালিকানাধীন ভোটিং সিকিউরিটিজ ব্যতীত;

ঘ. কানাডার একটি এখতিয়ারের সিকিউরিটিজ আইন অনুসারে একজন উপদেষ্টা, বিনিয়োগ ডিলার, মিউচুয়াল ফান্ড ডিলার বা ছাড়প্রাপ্ত বাজার ডিলার হিসাবে নিবন্ধিত একজন ব্যক্তি বা কোম্পানি;

ঙ. একটি পেনশন তহবিল যা হয় ফেডারেল অফিস অফ দ্য সুপারিনটেনডেন্ট অফ ফিনান্সিয়াল ইনস্টিটিউশনস বা কানাডার একটি এখতিয়ারের পেনশন কমিশন বা অনুরূপ নিয়ন্ত্রক কর্তৃপক্ষ দ্বারা নিয়ন্ত্রিত হয় অথবা এই ধরনের একটি পেনশন তহবিলের সম্পূর্ণ মালিকানাধীন সাবসিডিয়ারি;

চ. একটি বিদেশী এখতিয়ারে সংগঠিত একটি সত্তা যা অনুচ্ছেদ (ক) থেকে (ঙ) এ উল্লিখিত যেকোনো সত্তার অনুরূপ;

ছ. কানাডা সরকার বা কানাডার একটি এখতিয়ার, অথবা কানাডা সরকার বা কানাডার একটি এখতিয়ারের যেকোনো ক্রাউন কর্পোরেশন, সংস্থা বা সম্পূর্ণ মালিকানাধীন সত্তা;

জ. যেকোনো জাতীয়, ফেডারেল, রাজ্য, প্রাদেশিক, আঞ্চলিক বা পৌর সরকার বা যেকোনো বিদেশী এখতিয়ারে, অথবা সেই সরকারের যেকোনো সংস্থা;

ঝ. কানাডার একটি পৌরসভা, পাবলিক বোর্ড বা কমিশন এবং একটি মেট্রোপলিটন সম্প্রদায়, স্কুল বোর্ড, Comité de gestion de la taxe scolaire de l’île de Montréal বা কুইবেকের একটি আন্তঃপৌর ব্যবস্থাপনা বোর্ড;

ঞ. একটি ট্রাস্ট কোম্পানি বা ট্রাস্ট কর্পোরেশন যা Trust and Loan Companies Act (কানাডা) এর অধীনে বা কানাডার একটি এখতিয়ার বা বিদেশী এখতিয়ারে তুলনীয় আইনের অধীনে ব্যবসা পরিচালনার জন্য নিবন্ধিত বা অনুমোদিত, যা ট্রাস্ট কোম্পানি বা ট্রাস্ট কর্পোরেশন দ্বারা পরিচালিত একটি পরিচালিত অ্যাকাউন্টের পক্ষে কাজ করছে, যেমনটি হতে পারে;

ট. একজন ব্যক্তি বা কোম্পানি যা ব্যক্তি বা কোম্পানি দ্বারা পরিচালিত একটি পরিচালিত অ্যাকাউন্টের পক্ষে কাজ করছে, যদি ব্যক্তি বা কোম্পানি কানাডার একটি এখতিয়ার বা বিদেশী এখতিয়ারের সিকিউরিটিজ আইন অনুসারে একজন উপদেষ্টা বা সমতুল্য হিসাবে ব্যবসা পরিচালনার জন্য নিবন্ধিত বা অনুমোদিত হয়;

ঠ. একটি বিনিয়োগ তহবিল যদি নিম্নলিখিতগুলির মধ্যে এক বা উভয়ই প্রযোজ্য হয়:

ড. একজন ডিলারের ক্ষেত্রে, Income Tax Act (কানাডা) এর অধীনে একটি নিবন্ধিত দাতব্য সংস্থা যা ন্যাশনাল ইন্সট্রুমেন্ট 45-106 Prospectus Exemptions (NI 45-106) এর ধারা 1.1 এ সংজ্ঞায়িত একটি যোগ্যতা উপদেষ্টা বা নিবন্ধিত দাতব্য সংস্থার এখতিয়ারের সিকিউরিটিজ আইন অনুসারে নিবন্ধিত একজন উপদেষ্টার কাছ থেকে লেনদেন করা সিকিউরিটিজ সম্পর্কে পরামর্শ গ্রহণ করে;

ঢ. একজন উপদেষ্টার ক্ষেত্রে, Income Tax Act (কানাডা) এর অধীনে একটি নিবন্ধিত দাতব্য সংস্থা যা NI 45-106 এর ধারা 1.1 এ সংজ্ঞায়িত একটি যোগ্যতা উপদেষ্টা বা নিবন্ধিত দাতব্য সংস্থার এখতিয়ারের সিকিউরিটিজ আইন অনুসারে নিবন্ধিত একজন উপদেষ্টা দ্বারা পরামর্শপ্রাপ্ত হয়;

ণ. একজন ব্যক্তি যিনি NI 45-106 এর ধারা 1.1 এ সংজ্ঞায়িত আর্থিক সম্পদের উপকারী মালিক, যার মোট বাস্তবায়নযোগ্য মূল্য, করের আগে কিন্তু যেকোনো সম্পর্কিত দায় বাদ দিয়ে, CAD $5 মিলিয়ন ছাড়িয়ে যায়;

ত. একজন ব্যক্তি বা কোম্পানি যা অনুচ্ছেদ (ও) এ উল্লিখিত একজন ব্যক্তি বা ব্যক্তিদের দ্বারা সম্পূর্ণ মালিকানাধীন, যিনি ব্যক্তি বা কোম্পানিতে সরাসরি বা একটি ট্রাস্টের মাধ্যমে উপকারী মালিকানা স্বার্থ ধারণ করেন, যার ট্রাস্টি একটি ট্রাস্ট কোম্পানি বা ট্রাস্ট কর্পোরেশন যা Trust and Loan Companies Act (কানাডা) এর অধীনে বা কানাডার একটি এখতিয়ার বা বিদেশী এখতিয়ারে তুলনীয় আইনের অধীনে ব্যবসা পরিচালনার জন্য নিবন্ধিত বা অনুমোদিত;

থ. একজন ব্যক্তি বা কোম্পানি, একজন ব্যক্তি বা একটি বিনিয়োগ তহবিল ব্যতীত, যার সর্বশেষ প্রস্তুতকৃত আর্থিক বিবৃতিতে দেখানো হিসাবে কমপক্ষে $25 মিলিয়ন নিট সম্পদ রয়েছে;

দ. একজন ব্যক্তি বা কোম্পানি যা কানাডায় শুধুমাত্র অনুচ্ছেদ (ক) থেকে (ছ) এ উল্লিখিত ব্যক্তি বা কোম্পানিগুলির কাছে তার নিজস্ব ইস্যুর সিকিউরিটিজ বিতরণ করে।