निदेशकों का रजिस्टर एक आधिकारिक रिकॉर्ड होता है जिसमें व्यवसाय के भीतर वर्तमान में या पहले निदेशक का पद धारण करने वाले प्रत्येक व्यक्ति को सूचीबद्ध किया जाता है। यह एक मुख्य प्रशासन दस्तावेज़ है जिसे अधिकांश औपचारिक रूप से संरचित संस्थाओं को कानून द्वारा बनाए रखना आवश्यक है।
यह दर्शाता है कि व्यवसाय की देखरेख और निर्देशन के लिए कानूनी रूप से कौन जिम्मेदार है। निदेशक किसी कंपनी की निर्णय लेने वाली संरचना में शीर्ष पर बैठे व्यक्ति होते हैं। वे व्यवसाय की दिशा निर्धारित करते हैं, बड़े निर्णयों को मंजूरी देते हैं, और अंततः इकाई के संचालन के लिए जवाबदेह होते हैं। यह जानना कि यह जिम्मेदारी किसके पास है, किसी भी व्यवसाय को समझने का एक मूलभूत हिस्सा है।
कॉर्पोरेट ऑनबोर्डिंग के दौरान, निदेशकों का रजिस्टर हमें इकाई को नियंत्रित करने वाले लोगों की पहचान की पुष्टि करने में मदद करता है। यह सीधे इस व्यापक प्रक्रिया में योगदान देता है कि व्यवसाय के पीछे कौन है और क्या शामिल व्यक्ति वही हैं जो वे कहते हैं कि वे हैं, इसका सत्यापन किया जा सके।
अमेरिकी संघीय कानून के तहत विनियमित वित्तीय संस्थानों को उन व्यक्तियों की पहचान करने की आवश्यकता होती है जो किसी व्यवसाय पर महत्वपूर्ण नियंत्रण रखते हैं। निदेशकों को, परिभाषा के अनुसार, उन व्यक्तियों में शामिल किया जाता है। FinCEN द्वारा निर्धारित ग्राहक पहचान सत्यापन (Customer Due Diligence) नियमों के लिए विशेष रूप से यह आवश्यक है कि हम उन लोगों की पहचान और सत्यापन करें जो उन संस्थाओं का प्रबंधन और निर्देशन करते हैं जिनके साथ हम काम करते हैं।
निदेशकों का रजिस्टर हमें उन लोगों की स्पष्ट, अद्यतन तस्वीर देता है। इसके बिना, हम नियंत्रण संरचना सत्यापन को पूरा नहीं कर सकते हैं जो खाता खोलने से पहले आवश्यक है।
यह स्वयं व्यवसाय की भी सुरक्षा करता है। अपने निदेशकों का एक स्पष्ट और वर्तमान रिकॉर्ड होने का मतलब है कि इकाई की ओर से निर्णय लेने का अधिकार किसके पास है, इस बारे में कोई अस्पष्टता नहीं है।
आप जो दस्तावेज़ सबमिट करते हैं, उसमें निम्नलिखित सभी स्पष्ट रूप से प्रदर्शित होने चाहिए:
आवश्यक जानकारी | विवरण |
|---|---|
प्रत्येक निदेशक का पूरा कानूनी नाम | प्रत्येक व्यक्ति जो वर्तमान में इकाई के भीतर निदेशक का पद धारण करता है। |
नियुक्ति की तिथि | जब प्रत्येक निदेशक को औपचारिक रूप से उनकी भूमिका में नियुक्त किया गया था। |
त्यागपत्र या पद से हटाने की तिथि | जहां लागू हो, जब किसी निदेशक ने पद छोड़ दिया या उसे हटा दिया गया। यह उन पूर्व निदेशकों के लिए प्रासंगिक है जिनकी सेवा अवधि खाता इतिहास के साथ मेल खाती है। |
व्यवसाय का नाम | उस इकाई का पूरा कानूनी नाम जिससे रजिस्टर संबंधित है। |
वर्तमान स्थिति | पुष्टि कि रजिस्टर वर्तमान स्थिति को दर्शाता है और इसे अद्यतन रखा गया है। |
यदि आपके व्यवसाय में केवल एक निदेशक है, तो रजिस्टर में केवल वही व्यक्ति दिखाया जाएगा। यह पूरी तरह से स्वीकार्य है। महत्वपूर्ण यह है कि दस्तावेज़ सटीक और वर्तमान हो, न कि उसमें कई नाम हों।
यदि आपकी व्यवसाय संरचना का अर्थ है कि कोई औपचारिक निदेशक नहीं हैं, उदाहरण के लिए कुछ साझेदारी या LLC संरचनाओं में, जमा करने से पहले हमारी ऑनबोर्डिंग सहायता टीम से संपर्क करें ताकि हम आपकी स्थिति के लिए सही दस्तावेज़ पर सलाह दे सकें।
निम्नलिखित में से कोई भी स्वीकार किया जाएगा, बशर्ते उनमें ऊपर सूचीबद्ध सभी आवश्यक जानकारी शामिल हो:
नीचे एक स्वीकार्य दस्तावेज़ का उदाहरण दिया गया है। अपना सबमिशन तैयार करते समय इसे एक संदर्भ के रूप में उपयोग करें।
यदि आपका व्यवसाय निदेशक के पद का उपयोग नहीं करता है, या यदि आपकी शासन संरचना अलग तरह से स्थापित है, तो जमा करने से पहले हमारी ऑनबोर्डिंग सहायता टीम से संपर्क करें। हम पुष्टि कर सकते हैं कि आपकी इकाई के प्रकार के लिए समकक्ष दस्तावेज़ कैसा दिखता है और यह सुनिश्चित कर सकते हैं कि आप सही चीज़ प्रदान कर रहे हैं।