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KYC para contas empresariais

Informações de propriedade da empresa

As informações sobre as quais estamos solicitando a certificação são um requisito regulamentar para utilizar os serviços/plataforma que fornecemos. Estamos cientes do impactos que essa solicitação tem sobre você, nosso valioso cliente, e isso foi projetado para ser o mais simplificado possível, ao mesmo tempo em que atende aos requisitos para fornecer o maior acesso possível a produtos e serviços.
O formulário Atualização do KYC solicita todas as informações relacionadas a este requisito. Preencha o formulário o mais rápido possível.
Como sempre, todas as informações confidenciais que você fornecer à Kraken serão mantidas em segurança.

Critérios de isenção

Você pode estar isento de fornecer as informações se sua empresa atender a qualquer um dos seguintes critérios (mas ainda precisa preencher as cinco primeiras seções do formulário, por meio da seção Como solicitar critérios de isenção).
  • Empresa individual;
  • Associação não incorporada ou sem fins lucrativos (ex.: liga de esportes juvenis, tropas de escoteiros(as) etc.);
  • Registrado com a SEC;
  • Registrado com a FTC;
  • Empresa de contabilidade pública sob a Seção 102 da Lei Sarbanes-Oxley;
  • Um trust que não foi formado por um pedido em um estado dos EUA;
  • Empresa de contabilidade pública registrada;
  • Empresa de capital aberto nas Bolsas de valores de Nova York, American ou Nasdaq. Isso inclui qualquer empresa majoritária (51% ou mais) da entidade de capital aberto;
  • Instituição financeira regulamentada a nível federal ou estadual nos EUA;
  • Instituições financeiras fora dos EUA, estabelecidas em jurisdições onde os reguladores mantêm informações sobre os beneficiários efetivos de tais instituições;
  • Companhia de seguros registrada no estado dos EUA;
  • Entidade do governo estadual dos EUA;
  • Departamento ou agência do governo federal ou estadual dos Estados Unidos, incluindo qualquer subdivisão política;
  • Utilidade do mercado financeiro designada pelo Conselho de Supervisão de Estabilidade Financeira sob o Título VIII da Lei de Reforma e Proteção ao Consumidor de Dodd-Frank Wall Street de 2010;
  • Departamento governamental, agência e subdivisão política não pertencente aos EUA e envolvida em atividades governamentais e não comerciais;
  • Veículo de investimento em pool operado ou aconselhado por uma instituição financeira regulamentada;
  • Uma propriedade dos EUA que existe sem um Secretário de Estado ou registro equivalente;
  • Empresa de seguros regulada pelo governo dos EUA;
  • Uma entidade de Cingapura listada como uma empresa pública na Bolsa de Cingapura;
  • Uma empresa da UE listada num mercado regulamentado do EEE.

Informações necessárias

Se você não estiver isento, precisará preparar as seguintes informações para preencher o formulário:
  1. 1
    Para qualquer pessoa que possua 25% ou mais de participação acionária ou ações da entidade empresarial: Nome completo, data de nascimento, número de identificação (por exemplo SSN ou número de contribuinte), endereço residencial, nacionalidade, foto ou cópia certificada do documento de identidade, porcentagem de propriedade e função na empresa.
  2. 2
    Para qualquer indivíduo que mantenha um controle gerencial significativo sobre a entidade corporativa (CEO, CFO, Proprietário ou posição equivalente): Nome completo, data de nascimento, número de identificação (por exemplo SSN ou número de contribuinte), endereço residencial, nacionalidade, foto ou cópia certificada do documento de identidade e função na empresa.
  3. 3
    Se sua entidade empresarial é de propriedade de outra entidade, detalhe a porcentagem de entidade e propriedade: Nome da entidade corporativa, porcentagem de propriedade, identifique os proprietários da entidade corporativa (como em 1 acima).

Mais perguntas?

Se você tiver alguma dúvida sobre este comunicado, entre em contato com nossa equipe de suporte