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Atualizar as informações da conta empresarial

Informações de propriedade da empresa

Se houve alguma alteração relevante nas informações de propriedade efetiva desde a última certificação, envie o formulário abaixo e inclua quaisquer alterações relevantes:
Estamos solicitando informações atualizadas de propriedade efetiva, pois esse é um requisito regulatório para permitir que você utilize os produtos e serviços que fornecemos na Kraken. Todas as informações confidenciais que você fornecer à Kraken serão mantidas em segurança.
Critérios de isenção
Você pode ter isenção do fornecimento das informações se sua empresa atender a qualquer um dos seguintes critérios (no entanto, ainda é necessário o preenchimento das cinco primeiras seções do formulário, por meio da seção “Como solicitar critérios de isenção“):
  • Empresa individual
  • Associação não registrada (unincorporated association) ou organização sem fins lucrativos (ex.: liga de esportes juvenis, tropas de escoteiros(as), etc.)
  • Registrado com a SEC
  • Registrado na Federal Trade Comission (FTC)
  • Empresa de contabilidade pública sob a Seção 102 da Lei Sarbanes-Oxley
  • Uma trust que não foi formada por um registro estadual dos Estados Unidos
  • Empresa de contabilidade pública registrada
  • Empresa de capital aberto nas Bolsas de valores de Nova York, American ou Nasdaq. Isso inclui qualquer empresa majoritária (51% ou mais) da entidade de capital aberto
  • U.S. Instituição financeira regulamentada a nível federal ou estadual nos EUA
  • Instituições financeiras fora dos EUA, estabelecidas em jurisdições onde os reguladores mantêm informações sobre as propriedades efetivas de tais instituições
  • U.S. Companhia de seguros registrada no estado dos EUA
  • U.S. Entidade do governo estadual dos EUA
  • U.S. Departamento ou agência do governo federal ou estadual dos Estados Unidos, incluindo qualquer subdivisão política
  • Enquadra-se como "Financial Market Utility", de acordo comV o "Financial stability Oversight Council", sob o Título VIII da Lei Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act of 2010
  • Departamento governamental, agência e subdivisão política não pertencente aos EUA e envolvida em atividades governamentais e não comerciais
  • Veículo de investimento em pool operado ou aconselhado por uma instituição financeira regulamentada
  • Uma propriedade dos EUA que existe sem um Secretário de Estado ou registro equivalente
  • U.S. Empresa de seguros regulada pelo governo dos EUA
  • Uma entidade de Cingapura listada como uma empresa pública na Bolsa de Cingapura
  • Uma empresa da UE listada num mercado regulamentado do EEE.
Informações necessárias
Se a sua empresa não estiver isenta, consulte os critérios de propriedade efetiva abaixo para atualizar as informações da conta empresarial: 
a) Se sua empresa estiver registrada nos Estados Unidos, Canadá, Austrália, Reino Unido, Itália ou Irlanda, forneça as seguintes informações ao preencher o formulário:
  1. 1
    Para qualquer pessoa que possua 25% ou mais de participação acionária ou ações da entidade empresarial: Nome completo, data de nascimento, número de identificação (por exemplo SSN ou número de contribuinte), endereço residencial, nacionalidade, foto (somente para os EUA) ou cópia certificada do documento de identidade, porcentagem de propriedade e função na empresa.
  2. 2
    Para qualquer indivíduo que mantenha um controle gerencial significativo sobre a entidade empresarial (CEO, CFO, Proprietário ou posição equivalente): Nome completo, data de nascimento, número de identificação (por exemplo SSN ou número de contribuinte), endereço residencial, nacionalidade, foto ou cópia certificada do documento de identidade e função na empresa.
  3. 3
    Se sua entidade empresarial é de propriedade de outra entidade, detalhe a porcentagem de entidade e propriedade: Nome da entidade empresarial, porcentagem de propriedade, identifique os proprietários da entidade corporativa (como em 1 acima).
  4. 4
    Documentação de apoio da estrutura societária da empresa, como:
    • Registro de ações
    • Livro de atas
    • Registro atual de valores mobiliários
    • Estatuto (AOI)
    • Acordo de acionistas
    • Contrato de parceria
b) Se sua empresa estiver registrada em qualquer outra jurisdição, forneça as seguintes informações ao preencher o formulário:
  1. 1
    Para qualquer pessoa que possua 10% ou mais de participação acionária ou ações da entidade empresarial: Nome completo, data de nascimento, número de identificação (por exemplo SSN ou número de contribuinte), endereço residencial, nacionalidade, foto (somente para os EUA) ou cópia certificada do documento de identidade, porcentagem de propriedade e função na empresa.
  2. 2
    Para qualquer indivíduo que mantenha um controle gerencial significativo sobre a entidade empresarial (CEO, CFO, Proprietário ou posição equivalente): Nome completo, data de nascimento, número de identificação (por exemplo SSN ou número de contribuinte), endereço residencial, nacionalidade, foto ou cópia certificada do documento de identidade e função na empresa.
  3. 3
    Se sua entidade empresarial é de propriedade de outra entidade empresarial, detalhe a porcentagem de entidade e propriedade: Nome da entidade empresarial, porcentagem de propriedade, identifique os proprietários da entidade corporativa (como em 1 acima).
  4. 4
    Documentação de apoio da estrutura societária da empresa, como:
    • Registro de ações
    • Livro de atas
    • Registro atual de valores mobiliários
    • Estatuto (AOI)
    • Acordo de acionistas
    • Contrato de parceria

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