En vista de las directrices normativas, Kraken ha ido eliminando gradualmente la disponibilidad del margin trading para determinados clientes residentes en los EE.UU., desde el 23 de junio de 2021.

El margin trading solo está disponible para los clientes estadounidenses que cumplan unos requisitos específicos. Para los clientes estadounidenses que no cumplen estos requisitos, el margin trading se ha ido eliminando gradualmente desde el 23 de junio de 2021.

A partir del 23 de junio de 2021, los clientes estadounidenses que no cumplan los requisitos que se indican a continuación solo podrán reducir, cerrar o liquidar sus posiciones con margen existentes, pero no podrán abrir nuevas posiciones con margen. 

Todos los clientes que cumplan los requisitos podrán mantener sus posiciones abiertas indefinidamente.

Para que los clientes estadounidenses puedan seguir operando con margin trading en Kraken, deberán obtener una autocertificación de participante de contrato elegible (ECP) según se define en la ley estadounidense relativa a la negociación de contratos de futuros (Sección 1a(18) de la Commodity Exchange Act). Los clientes estadounidenses que no tengan una cuenta de nivel Intermedio o Pro deberán obtener una verificación de nivel Intermedio como mínimo antes de poder recibir la autocertificación de ECP. Todos los clientes estadounidenses de nivel Intermedio o Pro, ya sean nuevos o existentes, que no hayan operado con margen previamente, deberán obtener la autocertificación relativa a su estado de ECP antes de realizar una operación con margen por primera vez. Si ya ha obtenido la autocertificación y su estado de ECP ha cambiado o si ha cometido un error en el proceso de autocertificación, póngase en contacto con Atención al cliente.

Existen dos maneras fundamentales de cumplir los requisitos para ECP según la definición anterior:

Para clientes individuales: Es necesario tener más de 10 millones de USD en activos invertidos de manera discrecional. Por lo general, se trata de activos (por ejemplo, criptomonedas, acciones, bonos, fondos de inversión, inversiones inmobiliarias, efectivo mantenido con fines de inversión) con los que un individuo decide negociar o invertir, en contraposición a los activos con los que otra persona negocia o invierte en su nombre. Los 10 millones de USD en activos no incluyen su residencia personal ni otros activos que posea que no formen parte de su cartera de trading o de inversión.

Para clientes institucionales: La institución a la que representan debe tener más de 10 millones de USD en activos totales. Esta prueba tiene en cuenta los activos brutos, no los activos netos (activos menos pasivos). Si un individuo representa a una institución y esta no cumple los requisitos para ECP en virtud de la prueba de activos totales por valor de 10 millones de USD, puede que tal institución cumpla los requisitos establecidos en alguna de las otras categorías de la definición de ECP. Compruebe las categorías y póngase en contacto con el servicio de Atención al cliente de Kraken si la institución a la que representa cumple los requisitos de alguna de ellas.

Como cliente estadounidense, debe comprender los requisitos necesarios para poder adquirir la condición de ECP de conformidad con la legislación de EE.UU. Si tiene alguna pregunta relativa a si califica o no como un ECP, debería consultar a su asesor legal.De acuerdo con los Términos del servicio, tanto un individuo como la institución a la que representa están obligados a proporcionar información exacta y veraz, y actualizar rápidamente su información o la información de su cuenta de Kraken. Si se autocertifica como un ECP y su estado cambia o si la institución a la que representa obtiene la autocertificación de ECP y su estado cambia, usted o su institución deben notificarlo a Kraken de inmediato. Tenga en cuenta que: Su autocertificación estará sujeta a revisión. Si en virtud de nuestra obligación de debida diligencia necesitamos más información para verificar su estado de ECP, le enviaremos un email con más preguntas.