Aktualisierung der Geschäftskontoinformationen für Kunden in Deutschland

Informationen über das Unternehmen

Sollten sich seit deiner letzten Bescheinigung wesentliche Änderungen an den Angaben zu den wirtschaftlichen Eigentümern ergeben haben, fülle bitte das nachstehende Formular aus und gib alle relevanten Änderungen an:

Aktualisiere hier deine Kontoinformationen

Wir bitten dich um aktualisierte Informationen zu den wirtschaftlichen Eigentümern, da dies eine behördliche Anforderung ist, damit du die von uns angebotenen Produkte und Dienste in Anspruch nehmen kannst. Alle sensiblen Daten, die du teilst, werden sicher aufbewahrt.

Freistellungskriterien

Du kannst von der Auskunftspflicht befreit sein, wenn dein Unternehmen eines der folgenden Kriterien erfüllt (du musst jedoch trotzdem die ersten fünf Abschnitte des Formulars ausfüllen, bis zu dem Abschnitt über die Ausnahmekriterien):

Einzelunternehmen
Nicht eingetragener Verein oder gemeinnütziger Verein (z. B. Jugendsportliga, Pfadfindertruppen usw.)
Registriert bei der SEC
Bei der FTC eingetragen
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft gemäß Section 102 des Sarbanes-Oxley Act
Eingetragene Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Börsennotiertes Unternehmen an der New Yorker, Amerikanischen oder der Nasdaq-Börse. Dazu gehören alle Unternehmen, die sich mehrheitlich (51 % oder mehr) im Besitz des börsennotierten Unternehmens befinden
Vom Financial Stability Oversight Council gemäß Titel VIII des Dodd-Frank-Gesetzes zur Reform und zum Verbraucherschutz von 2010 benannter Finanzmarktnutzern
Gebündeltes Investitionsvehikel, das von einem regulierten Finanzinstitut betrieben oder beraten wird.

Erforderliche Angaben

Wenn dein Unternehmen nicht befreit ist, lies bitte die nachstehenden Kriterien für wirtschaftliches Eigentum, um die Informationen zum Geschäftskonto zu aktualisieren:

a) Wenn dein Unternehmen in den Vereinigten Staaten, Kanada, Australien, dem Vereinigten Königreich, Italien oder Irland registriert ist, gibt bitte beim Ausfüllen des Formulars folgende Informationen an:

1
Für alle natürlichen Personen, die 25 % oder mehr Aktien oder Anteile am Unternehmen besitzen: Vollständiger Name, Geburtsdatum, ID-Nummer (z. B. Sozialversicherungsnummer oder Steuer-ID), Wohnadresse, Nationalität, Foto (nur in den USA) oder eine beglaubigte Kopie des Personalausweises, Eigentumsanteil und Rolle im Unternehmen.
2
Für alle Personen, die eine wesentliche Kontrolle über das Unternehmen ausüben (CEO, CFO, Eigentümer oder vergleichbare Positionen): Vollständiger Name, Geburtsdatum, ID-Nummer (z. B. Sozialversicherungsnummer oder Steuer-ID), Wohnadresse, Nationalität, Foto oder beglaubigte Kopie des Personalausweises, Rolle im Unternehmen.
3
Wenn dein Unternehmen zu einem anderen Unternehmen gehört, gib bitte das Unternehmen und den Eigentumsanteil in Prozent an: Name des Unternehmens, Eigentumsanteil in Prozent, Angabe der Eigentümer des Unternehmens (wie unter 1).
4
Unterstützende Dokumente zur Organisationsstruktur des Unternehmens:
- Aktienregister
- Protokollbuch
- Aktuelles Wertpapierregister
- Satzung einer Gesellschaft
- Aktionärsvereinbarung
- Partnerschaftsvereinbarung

b) Wenn dein Unternehmen in einer anderen Rechtsordnung eingetragen ist, gib bitte beim Ausfüllen des Formulars die folgenden Informationen an:

1
Für alle natürlichen Personen, die 10 % oder mehr Aktien oder Anteile am Unternehmen besitzen: Vollständiger Name, Geburtsdatum, ID-Nummer (z. B. Sozialversicherungsnummer oder Steuer-ID), Wohnadresse, Nationalität, Foto (nur in Saudi-Arabien) oder eine beglaubigte Kopie des Personalausweises, Eigentumsanteil und Rolle im Unternehmen.
2
Für alle Personen, die eine wesentliche Kontrolle über das Unternehmen ausüben (CEO, CFO, Eigentümer oder vergleichbare Positionen): Vollständiger Name, Geburtsdatum, ID-Nummer (z. B. Sozialversicherungsnummer oder Steuer-ID), Wohnadresse, Nationalität, Foto oder beglaubigte Kopie des Personalausweises, Rolle im Unternehmen.
3
Wenn dein Unternehmen zu einem anderen Unternehmen gehört, gib bitte das Unternehmen und den Prozentsatz des Besitzes an: Name des Unternehmens, Eigentumsanteil in Prozent, Angabe der Eigentümer des Unternehmens (wie unter 1).
4
Unterstützende Dokumente zur Organisationsstruktur des Unternehmens:
- Handelsregister
- Protokollbuch
- Aktuelles Wertpapierregister
- Satzung einer Gesellschaft
- Aktionärsvereinbarung
- Partnerschaftsvereinbarung

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